一,、制定《深圳市個人破產(chǎn)管理人名冊管理辦法（試行）》（以下簡稱《名冊管理辦法》）的背景

　　試行個人破產(chǎn)制度是中央授權深圳建設中國特色社會主義先行示范區(qū)綜合改革試點的事項之一。2021年3月1日,，國內(nèi)首部個人破產(chǎn)法規(guī)《深圳經(jīng)濟特區(qū)個人破產(chǎn)條例》（以下簡稱《條例》）正式實施,，國內(nèi)首家破產(chǎn)事務管理機構“深圳市破產(chǎn)事務管理署”掛牌成立，深圳率先在國內(nèi)構建起“法院審判,、機構管理,、管理人執(zhí)行、公眾監(jiān)督”四位一體的個人破產(chǎn)辦理體系,。制定《名冊管理辦法》具有以下意義：

　　1.規(guī)范管理人名冊編制工作,，推進管理人制度改革

　　根據(jù)《條例》規(guī)定，在個人破產(chǎn)管理人名冊編制管理方面,，市破產(chǎn)事務管理部門履行“確定管理人資質(zhì),，建立管理人名冊”等破產(chǎn)事務的行政管理職能?！稐l例》在國內(nèi)首次將破產(chǎn)管理人名冊編制職能賦予政府設立的機構,。由于個人破產(chǎn)管理人的工作內(nèi)容、履職要求與企業(yè)破產(chǎn)管理人不盡相同,，照搬現(xiàn)行企業(yè)破產(chǎn)管理人名冊編制相關制度欠缺法律依據(jù),，也不符合個人破產(chǎn)案件辦理實際。為此,，在《條例》有關個人破產(chǎn)管理人資質(zhì)及名冊編制規(guī)定較為原則的情況下，有必要制定《名冊管理辦法》,，明確管理人資質(zhì),，規(guī)范名冊編制相關的申報、評審、公示,、發(fā)布,、動態(tài)管理等活動，推進管理人制度改革,。

　　2.加強管理人隊伍專業(yè)化建設,，夯實個人破產(chǎn)辦理新機制

　　管理人在案件辦理中承擔著債權審查、財產(chǎn)調(diào)查,、破產(chǎn)財產(chǎn)分配,、監(jiān)督執(zhí)行等多項重要職責，是人民法院審理案件,、市破產(chǎn)事務管理部門強化事務管理的重要依托,。名冊編制管理制度的建立完善，是加強管理人隊伍專業(yè)化建設和個人破產(chǎn)案件辦理質(zhì)效的必要條件,。市破產(chǎn)事務管理部門將依據(jù)《名冊管理辦法》開展有關工作,，遴選出一批符合辦理個人破產(chǎn)案件需要的優(yōu)秀管理人，推進管理人隊伍專業(yè)化,、規(guī)范化建設,，進一步夯實“四位一體”個人破產(chǎn)辦理新機制。

　　二,、《名冊管理辦法》的主要內(nèi)容

　　（一）關于管理人資質(zhì)條件

　　《名冊管理辦法》依據(jù)《條例》規(guī)定,，管理人名冊包括機構管理人和個人管理人。

　　1.機構管理人,。《名冊管理辦法》規(guī)定,，律師事務所、會計師事務所以及其他具有法律,、會計,、金融等專業(yè)資質(zhì)的機構，申請編入機構管理人名冊的,，應當符合下列基本條件：（一）依法成立二年以上（含二年）,；（二）擁有十名以上（含十名）具有法律、會計,、金融等專業(yè)資質(zhì)的專職從業(yè)人員,。

　　2.個人管理人。參考國內(nèi)企業(yè)破產(chǎn)管理人名冊編制的經(jīng)驗做法,，實行個人管理人與機構管理人掛鉤機制,。《名冊管理辦法》規(guī)定：編入機構管理人名冊的機構中,，取得專業(yè)資質(zhì)后連續(xù)從事相應工作滿五年的律師,、注冊會計師以及其他具有法律,、會計、金融等專業(yè)資質(zhì)的個人,，經(jīng)所在機構推薦可以申請編入個人管理人名冊,。

　　3.禁止入冊情形。根據(jù)《條例》并參考相關規(guī)定,，《名冊管理辦法》明確申報人有下列情形之一的,，市破產(chǎn)事務管理部門不予納入管理人名冊：（一）因故意犯罪受過刑事處罰；（二）曾被吊銷相關執(zhí)業(yè)證書或者專業(yè)資質(zhì),；（三）受到有關主管部門行政處罰或者行業(yè)協(xié)會紀律處分未逾三年,；（四）因妨害破產(chǎn)程序受到人民法院處罰未逾三年；（五）因涉嫌違紀違法正在接受有關機關審查調(diào)查,；（六）從管理人名冊中除名未逾三年,；（七）提供虛假申報材料或者有其他弄虛作假行為；（八）法律,、行政法規(guī)規(guī)定或者人民法院,、市破產(chǎn)事務管理部門認為不宜擔任管理人的其他情形。

　　（二）關于管理人名冊編制流程

　　《條例》實施以來,，人民法院和市破產(chǎn)事務管理部門穩(wěn)步推進個人破產(chǎn)案件辦理和破產(chǎn)事務行政管理各項工作,，目前個人破產(chǎn)案件呈現(xiàn)申請需求旺盛、立案審查嚴格等特點,，管理人名冊規(guī)模應與個人破產(chǎn)案件辦理需求相適應,。為此，《名冊管理辦法》規(guī)定市破產(chǎn)事務管理部門可以根據(jù)需要分批編制管理人名冊,。

　　1.發(fā)布名冊編制公告,。市破產(chǎn)事務管理部門啟動管理人名冊編制工作，應當通過深圳市個人破產(chǎn)信息公開平臺等發(fā)布管理人名冊編制公告,。公告包含下列內(nèi)容：（一）申報條件,；（二）申報材料、途徑及截止期限,；（三）評審程序及評審標準,；（四）管理人履職要求及相應責任；（五）其他需要說明的事項,。

　　2.接收和審核申報材料,。市破產(chǎn)事務管理部門可以根據(jù)需要委托有關行業(yè)協(xié)會、專業(yè)機構接收管理人名冊申報材料,，并組織對申報材料進行審核,。申報材料符合要求的，進入管理人名冊初審程序,；申報材料不符合要求的,，申報人應當按照市破產(chǎn)事務管理部門要求一次性補正全部材料,。

　　3.管理人名冊評審。《名冊管理辦法》設置了初審和綜合評審兩道流程規(guī)范及保障名冊編制工作公平,、公正、公開進行,。

　　（1）初審,。市破產(chǎn)事務管理部門制定評審標準，成立初審小組對申報人有關基本情況,、專業(yè)能力,、辦理破產(chǎn)成本、履職便利程度,、表彰榮譽,、履職計劃等進行評分，根據(jù)評分結果差額形成管理人名冊初審名單,。

　　（2）綜合評審,。形成初審名單后，市破產(chǎn)事務管理部門組織成立評審委員會,，對管理人名冊初審名單進行表決或者綜合評審,，形成管理人名冊公示名單。條件成熟且確有必要時,，可以采用筆試,、面試等方式對申報人進行綜合評審。

　　4.管理人名冊公示,。市破產(chǎn)事務管理部門將管理人名冊公示名單,，通過深圳市個人破產(chǎn)信息公開平臺等進行公示。公示期內(nèi),，任何單位或者個人對管理人名冊公示名單有異議的,，應當以書面方式實名提出，并提交相應線索或材料,。市破產(chǎn)事務管理部門組織調(diào)查核實并反饋調(diào)查結果,。異議成立且申報人確實不符合規(guī)定條件的，市破產(chǎn)事務管理部門不予納入管理人名冊,。

　　5.管理人名冊發(fā)布,。公示期結束后，市破產(chǎn)事務管理部門確認并形成管理人名冊,，通過深圳市個人破產(chǎn)信息公開平臺等予以發(fā)布,，并送人民法院、有關主管部門,、行業(yè)協(xié)會等單位,。管理人名冊自發(fā)布之日起生效,。

　　（三）關于名冊動態(tài)管理

　　為提高管理人專業(yè)素養(yǎng)，加強管理人專業(yè)化,、規(guī)范化建設,，有必要建立優(yōu)勝劣汰機制。為此,，《名冊管理辦法》依據(jù)《條例》及相關規(guī)定,，明確規(guī)定暫停管理人任職資格、除名的具體情形：

　　1.暫停任職資格,。《名冊管理辦法》明確以下五種情形應當暫停管理人任職資格：（一）怠于履行或者不當履行管理人職責,；（二）因涉嫌違紀違法正在接受有關機關審查調(diào)查；（三）累計三次被人民法院采取更換管理人措施,；（四）在年度考核評價中被評定為不合格,；（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者人民法院,、市破產(chǎn)事務管理部門認為應當暫停管理人任職資格的其他情形,。暫停管理人任職資格的期限為一年，因接受審查調(diào)查被暫停管理人任職資格的,，期限至有關審查調(diào)查結束之日止,。

　　2.除名。《名冊管理辦法》明確以下十一種情形應當予以除名：（一）因故意犯罪受到刑事處罰,；（二）注銷或者被吊銷相關執(zhí)業(yè)證書或者專業(yè)資質(zhì),；（三）受到有關主管部門行政處罰或者行業(yè)協(xié)會紀律處分；（四）因違紀違法被有關機關處理,；（五）因妨害破產(chǎn)程序受到人民法院處罰,；（六）累計三次被暫停管理人任職資格；（七）累計三次無正當理由拒絕有關單位提出,、指定其為管理人人選或者辭去管理人職務,；（八）累計三次在年度考核評價中被評定為不合格；（九）無民事行為能力或者限制民事行為能力,；（十）申請退出管理人名冊,；（十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者人民法院,、市破產(chǎn)事務管理部門認為應當除名的其他情形,。

　　（四）關于服務便利措施

　　1.為債權人推薦管理人提供便利。債權人參與管理人選任是世界銀行營商環(huán)境評價重要指標,，也是《條例》賦予債權人的重要權利,。《名冊管理辦法》規(guī)定,，市破產(chǎn)事務管理部門發(fā)布管理人名冊,，可以同時發(fā)布管理人的基本情況,、聯(lián)系方式、履職情況等信息,，為債權人推薦管理人提供便利和參考,。

　　2.管理人業(yè)務培訓。深圳是全國首個正式開展個人破產(chǎn)制度改革試點的城市,，大部分機構,、個人沒有辦理個人破產(chǎn)案件經(jīng)驗。為此,，《名冊管理辦法》建立管理人培訓制度，由市破產(chǎn)事務管理部門組織對編入名冊的機構,、個人進行業(yè)務培訓,，進一步提升管理人履職能力。