深府辦函〔2024〕72 號

各區(qū)人民政府,，市有關(guān)單位：

　　《深圳市關(guān)于加強科技倫理治理的實施方案》已經(jīng)市政府同意,，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織實施,。實施過程中遇到的問題,，請徑向市科技創(chuàng)新局反映。

市政府辦公廳 

2024年11月9日

深圳市關(guān)于加強科技倫理治理的實施方案

　　為貫徹落實中共中央辦公廳,、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》和科技部等十部委聯(lián)合印發(fā)的《科技倫理審查辦法（試行）》以及省政府辦公廳《關(guān)于加強科技倫理治理的實施方案》,，健全我市科技創(chuàng)新體制機制，規(guī)范科技倫理治理,，防范科技倫理風險,，保障科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展和高水平安全良性互動，結(jié)合我市實際,，制定本方案,。

　　一、總體要求

　　堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,，全面貫徹黨的二十大和二十屆二中,、三中全會精神，深入貫徹習近平總書記關(guān)于科技倫理論述精神，落實省委十三屆五次全會精神和市委七屆九次全會精神,，始終堅持黨對科技工作的領(lǐng)導,，遵循國家科技倫理治理原則，按照“倫理先行,、依法依規(guī),、敏捷治理、立足國情,、開放合作”的治理要求,，堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、科學規(guī)范,、穩(wěn)步推進,，加快構(gòu)建多方參與、協(xié)同共治的科技倫理治理責任體系,，塑造科技向善的文化理念和保障機制,，圍繞加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，進一步推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群和未來產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,，為加快建設(shè)具有全球重要影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心,、更好服務(wù)國家高水平科技自立自強提供堅強有力保障。

　　二,、工作任務(wù)

　?。ㄒ唬┚劢鬼攲釉O(shè)計，健全科技倫理治理體制

　　1.建立工作協(xié)調(diào)機制（以下簡稱“協(xié)調(diào)機制”）,。協(xié)調(diào)機制負責指導和統(tǒng)籌推進全市科技倫理治理體系建設(shè),，安排部署重點工作，研究解決重大科技倫理事項,，接受國家科技倫理委員會,、廣東省科技倫理工作協(xié)調(diào)機制的指導和監(jiān)督。組建專家咨詢委員會,，為科技倫理重大決策提供咨詢意見,。

　　協(xié)調(diào)機制辦公室設(shè)在市科技創(chuàng)新局，負責日常工作,。各成員單位在其職責和權(quán)限范圍內(nèi)做好科技倫理審查監(jiān)管,、科技倫理案件調(diào)查處理、教育宣傳培訓等工作,，落實科技倫理治理要求,。相關(guān)行業(yè)主管部門要建立健全本行業(yè)科技倫理治理機制，按照“誰主管,，誰監(jiān)管”的原則,，細化完善本行業(yè)科技倫理審查,、監(jiān)管框架和制度規(guī)范等。其中,，涉及市級科技計劃項目,、人工智能領(lǐng)域科研活動的，由市科技創(chuàng)新局牽頭,；涉及教育系統(tǒng)的,，由市教育局牽頭；涉及人工智能相關(guān)產(chǎn)業(yè)的,，由市工業(yè)和信息化局牽頭,；醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)涉及人的生命科學和醫(yī)學研究的，由市衛(wèi)生健康委牽頭,；其他機構(gòu)涉及人的生命科學和醫(yī)學研究的,，由其行政隸屬關(guān)系主管部門牽頭；涉及食品領(lǐng)域的,，由市市場監(jiān)管局牽頭；涉及農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的,，由市鄉(xiāng)村振興和協(xié)作交流局牽頭,；涉及金融科技領(lǐng)域的，由市地方金融管理局牽頭,。

　　各區(qū)（大鵬新區(qū),、深汕特別合作區(qū)）負責指導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)建立健全本轄區(qū)科技倫理治理機制，堅持“誰主管,、誰負責”,，落實科技倫理治理要求。（協(xié)調(diào)機制成員單位及相關(guān)行業(yè)主管部門,、各區(qū)按職責分工推進,，2025年6月完成）

　　2.落實創(chuàng)新主體管理職責。按照國家,、省相關(guān)規(guī)定,，高等學校、科研機構(gòu),、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu),、企業(yè)等是科技倫理管理主體責任單位，相關(guān)行業(yè)主管部門要督促主體責任單位嚴格執(zhí)行科技倫理相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范標準,，建立常態(tài)化工作機制,；根據(jù)實際情況設(shè)立本單位的科技倫理（審查）委員會，研究涉及生命科學,、醫(yī)學,、人工智能等重點領(lǐng)域敏感內(nèi)容的,，應(yīng)設(shè)立科技倫理（審查）委員會，按要求在國家科技倫理管理信息登記平臺進行登記,，并為其獨立開展工作提供必要條件,；加強科技活動全流程科技倫理監(jiān)督管理，建立健全科技倫理風險評估,、審查質(zhì)量控制,、風險預(yù)警、風險處置等機制,，加強對需要開展倫理審查復(fù)核的科技活動動態(tài)跟蹤,、風險評估和倫理事件應(yīng)急處置，制定完善相關(guān)查處規(guī)定,，及時主動,、依法依規(guī)對本單位科技倫理違規(guī)行為進行查處。（協(xié)調(diào)機制成員單位及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責分工負責,，2025年6月完成）

　　3.發(fā)揮科技類社會團體作用,。相關(guān)行業(yè)主管部門積極推動相關(guān)學會、協(xié)會,、研究會等科技類社會團體發(fā)揮作用,，引導本行業(yè)科技人員積極踐行科技倫理行為規(guī)范，促進行業(yè)自律,，營造良好學術(shù)氛圍,，鼓勵科技類社會團體積極組織科技倫理知識普及。（協(xié)調(diào)機制成員單位及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責分工負責,、持續(xù)推進）

　　4.引導科技人員加強自律,。科技人員要主動學習科技倫理知識，增強科技倫理意識,，自覺踐行科技倫理原則,，堅守科技倫理底線，堅決抵制并主動報告違背科技倫理要求的行為,?？萍柬椖浚ㄕn題）負責人對本項目（課題）嚴格按照倫理審查批準的范圍開展研究，做好全過程倫理管理,，發(fā)布,、傳播和應(yīng)用涉及科技倫理敏感問題的研究成果時遵守相關(guān)規(guī)定。（協(xié)調(diào)機制成員單位及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責分工負責,，持續(xù)推進）

　?。ǘ┚劢怪贫缺Ｕ希瑥娀萍紓惱韺彶楸O(jiān)管

　　5.提高科技倫理治理標準化法治化水平,。加強調(diào)查研究,，結(jié)合深圳實際,，制定并完善生命科學、醫(yī)學,、人工智能等重點領(lǐng)域的科技倫理相關(guān)標準,，推進標準試點示范，強化標準應(yīng)用監(jiān)督,。推動在相關(guān)科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域立法中明確對科技倫理監(jiān)管,、違規(guī)查處等治理工作的規(guī)定。（市發(fā)展改革委,、市科技創(chuàng)新局,、市工業(yè)和信息化局、市司法局,、市衛(wèi)生健康委,、市市場監(jiān)管局及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責分工負責，持續(xù)推進）

　　6.加強科技倫理監(jiān)管及風險監(jiān)測預(yù)警,。相關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)加強我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群和未來產(chǎn)業(yè)等重點方向的科技倫理監(jiān)管工作,，探索建立基于風險的分級分類審查與監(jiān)管機制，結(jié)合實際情況開展現(xiàn)場檢查,，督促問題整改,，提高治理水平，助力合成生物,、智能機器人、細胞與基因等未來產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,。對需要開展倫理審查復(fù)核的科技活動加強監(jiān)管,，按規(guī)定組織專家復(fù)核。加強對生命科學,、腦科學與類腦研究,、人工智能等科技前沿領(lǐng)域的發(fā)展動態(tài)跟蹤，及時對科技創(chuàng)新可能帶來的規(guī)則沖突,、社會風險和倫理挑戰(zhàn)進行研判,，提出對策，推動各科技活動單位建立科技倫理風險監(jiān)測預(yù)警機制,。

　　市級科技計劃項目的科技倫理監(jiān)管須全面覆蓋指南編制,、項目申報、立項評審,、計劃實施,、結(jié)題驗收、監(jiān)督評估等各個環(huán)節(jié),。按照省相關(guān)規(guī)定對涉及生命科學,、醫(yī)學,、人工智能等重點領(lǐng)域和對社會、環(huán)境具有潛在威脅（如生物安全,、信息安全等）的市級科技計劃項目,，項目負責人和項目承擔單位應(yīng)在立項前簽訂科技倫理承諾書。在申報市級科技計劃項目,、科學技術(shù)獎勵和榮譽稱號時,，對違背科技倫理要求的申請者予以“一票否決”。市各部門,、各區(qū)（大鵬新區(qū),、深汕特別合作區(qū)）要加強其所設(shè)立的科研項目科技倫理監(jiān)管。（協(xié)調(diào)機制成員單位按職責分工負責,，持續(xù)推進）

　　7.加強科技倫理違規(guī)行為的查處,。財政支持科研項目的科技倫理違規(guī)行為，由項目管理部門負責組織調(diào)查處理,。其中市級科技計劃項目由市科技創(chuàng)新局負責調(diào)查處理,，其余項目由財政資金歸口管理單位負責調(diào)查處理。

　　相關(guān)行業(yè)主管部門負責指導和監(jiān)督本行業(yè)科技倫理違法違規(guī)行為的調(diào)查處理工作,，確?？萍紓惱肀O(jiān)管覆蓋科技活動全流程；督促高等學校,、科研機構(gòu),、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)等科技活動單位設(shè)立科技倫理（審查）委員會,，結(jié)合實際情況設(shè)置科技倫理崗位,，履行審查職責，建立質(zhì)量控制機制,，并根據(jù)國家要求進行登記,；推動壓實各科技活動單位調(diào)查處理主體責任，根據(jù)實際情況對本行業(yè)重大科技倫理違規(guī)行為獨立組織開展調(diào)查,，并利用典型案例加強警示教育,。相關(guān)行業(yè)主管部門、資助機構(gòu)或責任人所在單位要區(qū)分不同情況,，依法依規(guī)對科技倫理違規(guī)行為責任人給予責令改正,，停止相關(guān)科技活動，追回資助資金,，撤銷獲得的獎勵,、榮譽，取消相關(guān)從業(yè)資格,，禁止一定期限內(nèi)承擔或參與財政性資金支持的科技活動等處理,。（協(xié)調(diào)機制成員單位及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責分工負責,，持續(xù)推進）

　　8.嚴格科技倫理審查制度。積極落實科技倫理審查相關(guān)管理規(guī)定,，開展科技活動前應(yīng)進行科技倫理風險評估或?qū)彶?，涉及人、實驗動物的科技活動,，?yīng)當按規(guī)定由本單位科技倫理（審查）委員會審查批準,，不具備設(shè)立科技倫理（審查）委員會條件的單位，應(yīng)委托其他單位科技倫理（審查）委員會開展審查,。

　　國際合作研究活動應(yīng)符合合作各方所在國家和地區(qū)科技倫理管理要求,，通過合作各方所在國家和地區(qū)的審查。開展深港澳等科技合作項目前,，必須按各合作方所在地相關(guān)規(guī)定進行倫理審查,。（市科技創(chuàng)新局、市工業(yè)和信息化局,、市衛(wèi)生健康委及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責分工推進）

　　9.建立科技倫理應(yīng)急審查制度,。建立健全突發(fā)公共衛(wèi)生事件等緊急狀態(tài)下的科技倫理應(yīng)急審查機制，完善應(yīng)急審查的程序,、規(guī)則等,，提高審查效率，確?？焖夙憫?yīng),。（市科技創(chuàng)新局、市工業(yè)和信息化局,、市衛(wèi)生健康委及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責分工負責,，持續(xù)推進）

　　10.推動跨機構(gòu)、跨區(qū)域的科技倫理協(xié)作審查機制,。支持有條件的機構(gòu)，有序推動實現(xiàn)合作項目協(xié)作審查,，逐步建立跨機構(gòu),、跨區(qū)域的科技倫理審查結(jié)果互認機制，探索建立深港澳等區(qū)域科技倫理協(xié)作審查機制,。（市科技創(chuàng)新局,、市工業(yè)和信息化局、市衛(wèi)生健康委及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責分工負責,，持續(xù)推進）

　?。ㄈ┚劢狗?wù)體系，深入開展科技倫理宣傳普及

　　11.建設(shè)深圳市區(qū)域科技倫理平臺,。支持依托深圳市生物醫(yī)學倫理審查委員會等有條件的機構(gòu),，在行業(yè)主管部門指導下面向生命科學,、醫(yī)學、人工智能等重點領(lǐng)域,，建設(shè)常態(tài)化運作的集科技倫理審查,、風險監(jiān)測預(yù)警、教育宣傳,、科技倫理研究與咨詢服務(wù)等功能于一體的區(qū)域科技倫理平臺,。（市科技創(chuàng)新局、市工業(yè)和信息化局,、市衛(wèi)生健康委,、市市場監(jiān)管局及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責分工負責，2025年完成）

　　12.加強科技倫理教育,。將科技倫理教育作為相關(guān)專業(yè)學科本?？粕⒀芯可逃闹匾獌?nèi)容,，鼓勵高等學校開設(shè)科技倫理必（選）修課程,，在專業(yè)課中增加科技倫理元素，鼓勵具備條件的中小學開展形式多樣的科技倫理教育,，教育青年學生樹立正確的科技倫理意識,。（市教育局和相關(guān)行業(yè)主管部門按職責分工負責，持續(xù)推進）

　　13.深化科技倫理培訓,。針對科技人員,、科技倫理（審查）委員會成員、科技管理人員等開展分級分類科技倫理培訓,，將科技倫理要求納入科技人員入職培訓,、承擔科研任務(wù)、學術(shù)交流研討等活動,，引導科技人員遵守科技倫理要求,，開展負責任的科技創(chuàng)新研究。（市教育局,、市科技創(chuàng)新局,、市工業(yè)和信息化局、市衛(wèi)生健康委,、市科協(xié)及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責分工負責,，持續(xù)推進）

　　14.抓好科技倫理宣傳。利用多種媒體和手段,，面向社會公眾開展科技倫理普及和宣傳推廣活動,，提升社會公眾科技倫理意識，營造科技向善的良好環(huán)境，加強科學普及和警示教育,，確保相關(guān)信息客觀透明,、實事求是。（市委宣傳部,、市教育局,、市科技創(chuàng)新局、市工業(yè)和信息化局,、市衛(wèi)生健康委,、市科協(xié)及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責分工負責，持續(xù)推進）

　?。ㄎ澹┚劢谷瞬排囵B(yǎng),，增進科技倫理研究及開放交流

　　15.完善人才培養(yǎng)機制。加快培養(yǎng)高素質(zhì),、專業(yè)化的科技倫理人才隊伍,，探索建立科技倫理實踐基地，加強培育專業(yè)化的科技倫理審查與管理專兼職人才,。建立多元化的科技倫理專家?guī)?，為全市科技倫理審查和高質(zhì)量監(jiān)管任務(wù)儲備人才。探索建立科技人員參與科技倫理工作績效考核及評估機制,，探索科技倫理專業(yè)從業(yè)人員考評機制及職業(yè)發(fā)展路徑,。（市人才工作局、市教育局,、市科技創(chuàng)新局,、市工業(yè)和信息化局、市人力資源保障局,、市衛(wèi)生健康委及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責分工負責,，持續(xù)推進）

　　16.推動科技倫理研究和交流。支持高等學校,、科研機構(gòu),、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè),、科技類社會團體等,，圍繞我市科技活動實踐面臨的倫理挑戰(zhàn)開展科技倫理研究和相關(guān)學術(shù)交流活動，積極參與國內(nèi)外科技倫理重大議題研討和規(guī)則制定,，營造開放創(chuàng)新生態(tài)。（市科技創(chuàng)新局,、市工業(yè)和信息化局,、市衛(wèi)生健康委、市科協(xié)、市社科院及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責分工負責,，持續(xù)推進）

　　三,、保障措施

　　（一）加強組織領(lǐng)導。相關(guān)行業(yè)主管部門要高度重視科技倫理治理工作,，加強橫向縱向協(xié)同,，確保各項任務(wù)有效落實。協(xié)調(diào)機制各成員單位應(yīng)在每年1月向協(xié)調(diào)機制辦公室提交上一年度工作總結(jié)和本年度工作計劃,。協(xié)調(diào)機制辦公室要加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào),，及時向各成員單位通報有關(guān)情況。

　　（二）加強工作監(jiān)督,。相關(guān)行業(yè)主管部門,、各區(qū)（大鵬新區(qū)、深汕特別合作區(qū)）把本方案確定的各項任務(wù)納入年度工作計劃,，將科技倫理工作所需經(jīng)費納入年度部門預(yù)算,，加強對本行業(yè)、本轄區(qū)重要領(lǐng)域科技倫理情況的指導監(jiān)督,，形成常態(tài)化管理機制,。

　　（三）加大推進力度。加強政府部門,、科技活動單位,、科技人員等科技倫理治理各類責任主體的協(xié)同聯(lián)動，強化政策解讀和宣傳引導,，讓廣大科技活動單位,、科技人員嚴格執(zhí)行國家科技倫理統(tǒng)一規(guī)范及標準，科學規(guī)范開展科技倫理治理工作,，將科技倫理納入常態(tài)化管理,。