（2021年第4號）

　　根據(jù)《中華人民共和國審計法》和《深圳經(jīng)濟特區(qū)審計監(jiān)督條例》第二條的規(guī)定,，深圳市審計局派出審計組，自2020年9月1日至10月30日,，對深圳市衛(wèi)生健康委員會（以下簡稱市衛(wèi)生健康委）和20家市屬醫(yī)院截至2020年10月“智慧醫(yī)療”建設(shè)情況進行跟蹤審計,，并延伸審計了我市健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)責(zé)任單位市醫(yī)學(xué)信息中心。

　　一,、基本情況

　　“智慧醫(yī)療”是醫(yī)療信息化發(fā)展的更高階段,，旨在通過區(qū)域全民健康信息平臺、智慧醫(yī)院系統(tǒng),、便民惠民健康服務(wù)平臺等信息化建設(shè),，綜合運用物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng),、云計算,、大數(shù)據(jù)等技術(shù)，進一步提升醫(yī)療服務(wù),、衛(wèi)生管理及居民健康服務(wù)水平,。近5年20家市屬醫(yī)院信息化建設(shè)合計支出14.62億元，基本呈逐年遞增趨勢,，其中財政資金投入6.37億元,，占比43.57%。截至2020年10月底,，市醫(yī)學(xué)信息中心建設(shè)或運行中的信息系統(tǒng)共計23套,，20家市屬醫(yī)院建設(shè)或運行中的信息系統(tǒng)共計910套。

　　二,、審計評價意見

　　審計結(jié)果表明,，市衛(wèi)生健康委、各市屬醫(yī)院等單位在穩(wěn)步推進區(qū)域衛(wèi)生信息化建設(shè)和加強智慧醫(yī)院建設(shè)方面,，取得了一定的成效,，為提供更高水平的醫(yī)療服務(wù)夯實了基礎(chǔ)。但審計也發(fā)現(xiàn)在信息系統(tǒng)建設(shè),、醫(yī)療行業(yè)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通與共享利用,、信息安全與網(wǎng)絡(luò)安全、“智慧醫(yī)療”相關(guān)信息系統(tǒng)便民惠民等方面還存在一些問題,，需要認真研究,，加以改進和完善。

　　三、審計發(fā)現(xiàn)的主要問題

　?。ㄒ唬┬畔⑾到y(tǒng)建設(shè)管理方面

　　1.現(xiàn)有信息系統(tǒng)底數(shù)不清,。北大深圳醫(yī)院等17家醫(yī)院的信息系統(tǒng)臺賬與醫(yī)院資產(chǎn)管理系統(tǒng)無形資產(chǎn)明細中的信息系統(tǒng)明細無法對應(yīng)，存在信息系統(tǒng)底數(shù)不清的情況,。

　　2.內(nèi)部審計信息化建設(shè)未達要求,。市兒童醫(yī)院等17家醫(yī)院未建立單位內(nèi)部審計信息化模塊。

　　3.市婦幼保健院的個別信息化建設(shè)項目未按期開工,。

　　4.部分信息化建設(shè)合同管理不規(guī)范,。一是南醫(yī)大深圳醫(yī)院等16家醫(yī)院的69個信息化工程項目在中標通知書發(fā)出后未及時簽訂合同。二是合同簽訂不規(guī)范,，中山七院等2家醫(yī)院的2個信息化工程項目的合同未簽署日期,，且在合同中未約定履約期限。三是市康寧醫(yī)院等10家醫(yī)院的17個信息化工程項目合同履約期限,、履約內(nèi)容變更未審批,。

　　5.市眼科醫(yī)院的個別信息系統(tǒng)正式上線前未經(jīng)驗收。

　　6.部分信息化工程項目驗收不規(guī)范,。一是港大深圳醫(yī)院等2家醫(yī)院的15個已驗收軟件系統(tǒng)缺少承建單位的測試報告,。二是阜外醫(yī)院深圳醫(yī)院等2家醫(yī)院的14個已驗收信息化工程項目缺少試運行報告。三是市三醫(yī)院等2家醫(yī)院未對12個已驗收信息化工程項目的質(zhì)量與安全開展第三方測試,。四是市二醫(yī)院的個別已入庫信息化工程項目未及時驗收,。

　　7.市慢病中心等2家醫(yī)院的2個政府投資信息化建設(shè)項目未及時編制工程結(jié)算報告。

　　8.市中醫(yī)院等3家醫(yī)院的5個信息化建設(shè)項目會計核算不規(guī)范,在未完工時全額確認資產(chǎn)或費用,。

　　9.市職防院等2家醫(yī)院的2個已驗收信息系統(tǒng)未及時登記無形資產(chǎn),。

　?。ǘ┽t(yī)療行業(yè)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通與共享利用方面

　　1.未推行實名制就醫(yī),，導(dǎo)致居民健康醫(yī)療數(shù)據(jù)碎片化。由于2021年以前未實行基本健康服務(wù)實名制,，未使用有效證件就醫(yī)問診現(xiàn)象較為普遍,，導(dǎo)致存在姓名、社?？ㄌ?、電話等個人信息相似但無法進行合并的大量數(shù)據(jù)，居民健康醫(yī)療數(shù)據(jù)存在斷檔現(xiàn)象,。

　　2.由于市衛(wèi)生健康委暫未制定居民電子健康檔案管理辦法和明確方案細則,，醫(yī)院間未全面實現(xiàn)電子病歷共享調(diào)閱。

　　3.部分三級醫(yī)院未參與電子病歷系統(tǒng)功能應(yīng)用水平等級評定,、互聯(lián)互通標準化成熟度測評,。其中，市口腔醫(yī)院未參與電子病歷系統(tǒng)功能應(yīng)用水平等級評定，中國醫(yī)科院腫瘤醫(yī)院深圳醫(yī)院等9家三級醫(yī)院未參與互聯(lián)互通標準化成熟度測評,。

　　4.部分醫(yī)院未全面實現(xiàn)醫(yī)院內(nèi)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通與數(shù)據(jù)共享,，一是市眼科醫(yī)院等3家醫(yī)院未建設(shè)完善醫(yī)院信息集成平臺，二是市兒童醫(yī)院等3家醫(yī)院未建立患者主索引體系,。

　　5.醫(yī)院上報至全民健康信息平臺的數(shù)據(jù)質(zhì)量較差,。

　　6.醫(yī)院間醫(yī)學(xué)檢驗結(jié)果和檢查影像資料共享調(diào)閱程度較低。

　?。ㄈ┬畔踩c網(wǎng)絡(luò)安全方面

　　部分醫(yī)院存在網(wǎng)絡(luò)安全工作責(zé)任制落實不到位,、信息系統(tǒng)未按要求開展等級保護定級、未按要求制定信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案并開展演練,、核心信息系統(tǒng)復(fù)原時間目標與建設(shè)標準差距較大,、信息系統(tǒng)未建立備份機制等問題。

　?。ㄋ模┽t(yī)療信息系統(tǒng)便民惠民方面

　　1.互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院建設(shè)與運營情況不理想,。一是南醫(yī)大深圳口腔醫(yī)院等11家醫(yī)院未建立互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院。二是市中醫(yī)院等3家醫(yī)院已建立互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院,，但未全面開展互聯(lián)網(wǎng)診療服務(wù),。三是已開展互聯(lián)網(wǎng)診療服務(wù)的醫(yī)院中，市慢病中心等3家互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院自上線以來問診人數(shù)不足千次,，運營效果不佳,。

　　2.智慧醫(yī)院便民惠民措施落實不到位。一是深大總院等11家醫(yī)院不支持床旁結(jié)算,。二是阜外醫(yī)院深圳醫(yī)院等2家醫(yī)院不支持診間結(jié)算,。三是市薩米醫(yī)療中心等3家醫(yī)院不支持預(yù)約檢查。四是市口腔醫(yī)院等2家醫(yī)院不支持檢驗檢查結(jié)果在線查詢,。五是市職防院不支持診療信息推送服務(wù),。六是市職防院不支持移動支付。

　　3.市人民醫(yī)院等7家醫(yī)院電子健康碼推廣使用效果不佳,。

　　四,、審計處理意見及建議

　　對審計發(fā)現(xiàn)的問題，深圳市審計局已依法出具了審計報告,，提出了相應(yīng)的審計處理意見,，并對相關(guān)問題出具了審計決定書。

　　對于信息系統(tǒng)建設(shè)管理方面的問題,，要求醫(yī)院應(yīng)開展內(nèi)部自查,，摸清現(xiàn)有信息系統(tǒng)底數(shù)，建立完整臺賬并做好分類,。同時,，建立完善內(nèi)部審計信息化模塊,。要完善合同管理制度，對已生效的合同建立跟蹤臺賬,，對合同的履約與執(zhí)行情況進行動態(tài)監(jiān)管,，進一步規(guī)范信息化建設(shè)項目的檢測驗收工作，重視政府投資信息化建設(shè)項目的全流程管理,，及時完成工程結(jié)算,、竣工決算等必要手續(xù)。

　　對于醫(yī)療行業(yè)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通與共享利用方面的問題,，要求市衛(wèi)生健康委統(tǒng)籌各醫(yī)療機構(gòu)按要求推行實名制就醫(yī),，并開展數(shù)據(jù)治理，引導(dǎo)居民主動參與,，完成歷史數(shù)據(jù)的歸集整理,，確保健康醫(yī)療數(shù)據(jù)完整準確。在充分考慮數(shù)據(jù)與信息系統(tǒng)安全,、健康數(shù)據(jù)隱私保護的基礎(chǔ)上,，加快制定健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)開放應(yīng)用政策規(guī)范及相關(guān)細則，推動電子病歷等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)實現(xiàn)互聯(lián)互通,、共享共用,。要求各醫(yī)院在診療過程中落實好對外院檢驗檢查結(jié)果的互認共享工作，避免不必要的重復(fù)檢驗檢查,。

　　對于信息安全與網(wǎng)絡(luò)安全方面的問題,，建議各醫(yī)院進一步完善醫(yī)療行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全與信息安全的管理制度、操作規(guī)程和技術(shù)規(guī)范,，重視“智慧醫(yī)療”建設(shè)過程中各個層次和環(huán)節(jié)安全技術(shù)和標準的落實,。規(guī)范和促進健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)的應(yīng)用與發(fā)展，同時,，落實好安全管理的主體責(zé)任和監(jiān)管責(zé)任,，尤其要完善隱私保護制度,確保個人健康信息安全。

　　對于醫(yī)療信息系統(tǒng)便民惠民方面的問題,，要求醫(yī)院加快推進互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院的建設(shè),，完善互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院功能,，加強互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院的宣傳和推廣,，全力推進智慧醫(yī)院建設(shè)，推進“互聯(lián)網(wǎng)+醫(yī)療健康”服務(wù),。市衛(wèi)生健康委要加快推進電子健康碼應(yīng)用基礎(chǔ)支撐環(huán)境的建設(shè),，按照“以服務(wù)帶應(yīng)用、以應(yīng)用促發(fā)展”的原則,，開展電子健康碼便民惠民服務(wù),。

　　五,、審計整改情況

　　對本次審計發(fā)現(xiàn)的問題，截至審計結(jié)果公告日,，被審計單位均采取措施,，積極進行整改。

　　關(guān)于信息系統(tǒng)建設(shè)管理方面的問題,，各醫(yī)院已基本摸清現(xiàn)有信息系統(tǒng)底數(shù),，初步建立內(nèi)部審計信息管理系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)的統(tǒng)籌管理與規(guī)范管理,。進一步優(yōu)化內(nèi)部管理與審批流程,，充分利用信息化手段掌握并規(guī)范運營活動中的各個流程。

　　關(guān)于醫(yī)療行業(yè)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通與共享利用方面的問題,，大力開展實名制就醫(yī),，加快推進居民電子健康檔案（含電子病歷）管理制度制定工作，以全面推廣電子病歷和電子健康檔案在全市公立醫(yī)院共享調(diào)閱,，進一步完善深圳市檢查檢驗結(jié)果互認體系,，并按照有關(guān)規(guī)范控制共享數(shù)據(jù)質(zhì)量。

　　關(guān)于信息安全與網(wǎng)絡(luò)安全方面的問題,，已基本完成整改,，通過落實網(wǎng)絡(luò)安全工作責(zé)任制、對醫(yī)院信息系統(tǒng)開展等級保護定級工作,、制定信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案并開展演練,、縮短核心信息系統(tǒng)復(fù)原時間、建立核心信息系統(tǒng)備份機制等措施,，提高信息和網(wǎng)絡(luò)安全性,。

　　關(guān)于醫(yī)療信息系統(tǒng)便民惠民方面的問題，正在積極申請有關(guān)采購項目,，加快推進互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院,、智慧醫(yī)院、電子健康碼應(yīng)用的建設(shè),，各醫(yī)院結(jié)合自身的業(yè)務(wù)特點,，優(yōu)化服務(wù)流程，提升運營效果,。

深圳市審計局

2021年8月30日