2024年3月28日,，南山區(qū)八屆人大常委會第二十次會議審議了《南山區(qū)2023年度績效審計(jì)工作報告》（以下簡稱《績效審計(jì)工作報告》），提出了加大政策跟蹤審計(jì)力度,、提高審計(jì)成果利用水平,，強(qiáng)化審計(jì)查出問題整改、規(guī)范資金使用合規(guī)有效,，加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目代建管理,、提高投資效益的審議意見。現(xiàn)將《績效審計(jì)工作報告》查出問題的整改情況報告如下,。

　　一,、整改工作的部署落實(shí)情況

　　區(qū)政府深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記對審計(jì)整改工作的重要指示批示精神，將審計(jì)整改“下半篇文章”與審計(jì)揭示問題“上半篇文章”一體推進(jìn),，充分發(fā)揮審計(jì)“治已病,、防未病”作用，舉一反三,、健全長效機(jī)制,，匯聚整改合力，進(jìn)一步推動審計(jì)整改工作取得實(shí)效,。區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)高度重視審計(jì)整改工作,，召開會議研究落實(shí)審計(jì)整改工作任務(wù)，并對有關(guān)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改工作作出批示指示,，要求責(zé)任單位進(jìn)一步提高認(rèn)識,，重視整改工作,，對涉及問題要抓緊時間全面、主動,、徹底整改到位,。

　　相關(guān)責(zé)任單位按照區(qū)政府工作部署，嚴(yán)格執(zhí)行南山區(qū)八屆人大常委會第二十次會議的審議意見,，積極采取有效措施,，確保審計(jì)查出問題整改到位。各被審計(jì)單位進(jìn)一步落實(shí)審計(jì)整改主體責(zé)任,，分類施策制定整改計(jì)劃,，明確路線圖、時間表,、任務(wù)書和責(zé)任人,。主管部門強(qiáng)化監(jiān)督管理，對主管領(lǐng)域的工作加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào),，推動源頭治理,。區(qū)審計(jì)局堅(jiān)持項(xiàng)目化管理、清單式推進(jìn),、銷號制落實(shí),，切實(shí)履行督促檢查職責(zé)。通過現(xiàn)場督導(dǎo),、定期召開整改督促推進(jìn)會,、發(fā)出整改督辦函、開展審計(jì)整改“回頭看”專項(xiàng)檢查,、約談主要負(fù)責(zé)人等方式,，加強(qiáng)對重點(diǎn)問題審計(jì)整改的跟蹤督辦，推動審計(jì)查出問題整改到位,。

　　二,、審計(jì)查出問題的整改工作成效

　　《績效審計(jì)工作報告》共涵蓋經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展、民生事業(yè)普惠發(fā)展,、建設(shè)項(xiàng)目提質(zhì)增效等3個方面,、共24個問題，具體有30個整改事項(xiàng),，涉及24家整改責(zé)任單位,。截至2024年10月15日，上述整改事項(xiàng)已完成整改28個,，正在整改2個,，整改到位率為93.33%。各責(zé)任單位通過完善審批流程,、加強(qiáng)內(nèi)部管理,、規(guī)范資金使用,、追回資金等方式推進(jìn)整改，制定完善相關(guān)規(guī)章制度8項(xiàng),，追回財政資金280.61萬元,。
    （一）推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展方面問題的整改情況

　　1.促進(jìn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展政策落實(shí)不到位共3個問題，涉及3個整改事項(xiàng),，均已完成整改,，具體情況如下：

　　（1）部分政策落地不及時問題已整改,?！赌仙絽^(qū)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》系列扶持政策已印發(fā)，區(qū)工業(yè)和信息化局已開通“專精特新企業(yè)租金補(bǔ)貼”項(xiàng)目受理通道,。

　?。?）補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)不明確問題已整改。區(qū)科技創(chuàng)新局一是已修改完善《南山區(qū)促進(jìn)集成電路產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展專項(xiàng)支持計(jì)劃操作規(guī)程》,，明確以項(xiàng)目交易日匯率作為外幣換算標(biāo)準(zhǔn),；二是已按照交易日匯率重新進(jìn)行核算，追回多發(fā)補(bǔ)貼39.17萬元,。

　?。?）政策變更未公告問題已整改,。區(qū)科技創(chuàng)新局已通過專項(xiàng)資金管理平臺,，向市場主體公告資助審核標(biāo)準(zhǔn)。

　　2.轉(zhuǎn)型發(fā)展專項(xiàng)資金管理使用有待改進(jìn)共3個問題,，涉及3個整改事項(xiàng),，其中已完成整改2個，正在整改1個,，具體情況如下：

　?。?）管理制度不健全問題已整改。區(qū)國資局制定并印發(fā)《南山區(qū)股份合作公司轉(zhuǎn)型發(fā)展專項(xiàng)資金申報指南》,，明確并細(xì)化各資助條款的審核標(biāo)準(zhǔn),。

　　（2）部分資助政策實(shí)施效果不佳問題正在整改,。區(qū)國資局正在按照規(guī)范性文件制定程序修訂《南山區(qū)股份合作公司轉(zhuǎn)型發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》,，根據(jù)責(zé)任單位制定的整改方案，該問題2024年10月31日前完成整改,。

　?。?）部分資助項(xiàng)目審核把關(guān)不嚴(yán)問題已整改。區(qū)國資局已會同南山,、蛇口,、粵海,、西麗、桃源街道辦事處向有關(guān)股份合作公司追回多發(fā)資金233.28萬元,。

　?。ǘ┩苿用裆聵I(yè)普惠發(fā)展方面問題的整改情況

　　1.特殊教育經(jīng)費(fèi)使用管理有待加強(qiáng)共3個問題，涉及3個整改事項(xiàng),，均已完成整改,，具體情況如下：

　　（1）普通學(xué)校特殊學(xué)生就讀情況底數(shù)不清問題已整改,。區(qū)教育局自2024年春季開學(xué)起將隨班就讀學(xué)生情況列入開學(xué)檢查項(xiàng)目,，各學(xué)校對本校特殊學(xué)生人數(shù)、學(xué)籍信息等情況進(jìn)行收集核實(shí),。

　?。?）資源教室建設(shè)工作統(tǒng)籌指導(dǎo)不到位問題已整改。區(qū)教育局派出人員對需要建設(shè)資源教室的學(xué)校進(jìn)行指導(dǎo)并印發(fā)責(zé)任名單,。

　?。?）部分資源教室資產(chǎn)管理不善問題已整改。南山區(qū)南油小學(xué),、南山區(qū)前海學(xué)校,、哈爾濱工業(yè)大學(xué)（深圳）實(shí)驗(yàn)學(xué)校和南山區(qū)南海小學(xué)一是完善了資源教室管理辦法和資產(chǎn)管理使用制度，加強(qiáng)了學(xué)校資源教室資產(chǎn)管理,；二是按照制度要求保管特殊教學(xué)用具,。

　　2.養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營管理不到位共3個問題，涉及4個整改事項(xiàng),，其中已完成整改3個,，正在整改1個，具體情況如下：

　?。?）部分養(yǎng)老服務(wù)用房效益未充分發(fā)揮問題涉及2個整改事項(xiàng),，其中：區(qū)國資局20處養(yǎng)老服務(wù)用房移交耗時較長事項(xiàng)已完成整改；南頭,、桃源,、西麗、招商4個街道辦事處共計(jì)7處物業(yè)閑置事項(xiàng)正在整改,。一是區(qū)國資局采取在智慧空間二期平臺增加公配物業(yè)相關(guān)功能,、優(yōu)化公配物業(yè)移交程序和責(zé)任書簽訂方式等措施，提高養(yǎng)老服務(wù)用房接收及移交效率,。二是南頭,、招商、桃源街道辦事處3處閑置物業(yè)已完成整改,；西麗,、招商街道辦事處4處閑置物業(yè)正在整改,，根據(jù)責(zé)任單位制定的整改方案，招商街道辦事處2處物業(yè)2024年12月31日前完成整改,，西麗街道辦事處2處物業(yè)2025年3月31日前完成整改,。

　　（2）對運(yùn)營機(jī)構(gòu)履約監(jiān)督不力問題已整改,。區(qū)民政局一是全面檢查福利中心二期運(yùn)營機(jī)構(gòu)工作人員的職業(yè)資質(zhì),，對近半年內(nèi)新入職人員按要求進(jìn)行崗前培訓(xùn)；二是已通過退款或押金抵扣月費(fèi)的方式完成對超標(biāo)準(zhǔn)收取入住押金的清理,；三是運(yùn)營機(jī)構(gòu)已按要求完成社會福利中心二期收費(fèi)性增值服務(wù)的備案,。

　　（3）對養(yǎng)老服務(wù)機(jī)構(gòu)資助審核不嚴(yán)問題已整改,。區(qū)民政局一是印發(fā)《南山區(qū)民政局養(yǎng)老服務(wù)和社會救助數(shù)據(jù)核查工作指引》,，規(guī)范了數(shù)據(jù)信息核查工作；二是已追回多發(fā)放資金8.16萬元,。

　　3.推進(jìn)“民生微實(shí)事”工作開展不扎實(shí)共2個問題,，涉及5個整改事項(xiàng)，均已完成整改,，具體情況如下：

　?。?）統(tǒng)籌監(jiān)管職責(zé)履行不力問題涉及區(qū)民政局未按規(guī)定對“民生微實(shí)事”相關(guān)制度文件進(jìn)行審批，未按規(guī)定對單項(xiàng)金額超過20萬元的項(xiàng)目進(jìn)行全面核查等2個整改事項(xiàng),，均已完成整改,。區(qū)民政局一是認(rèn)真履行專責(zé)小組辦公室職責(zé)，對相關(guān)街道修訂的民生微實(shí)事管理制度進(jìn)行審核批復(fù),；二是對以前年度南山區(qū)實(shí)施的民生微實(shí)事項(xiàng)目按照社區(qū)全覆蓋,、每個社區(qū)至少抽檢2個項(xiàng)目等原則進(jìn)行抽檢評估,，切實(shí)提高民生微實(shí)事項(xiàng)目監(jiān)督力度,。

　　（2）項(xiàng)目實(shí)施管理不到位問題涉及招商街道辦事處13個項(xiàng)目未在規(guī)定時間內(nèi)完成,，22個項(xiàng)目未按規(guī)定設(shè)置“民生微實(shí)事”項(xiàng)目標(biāo)識牌或標(biāo)識牌內(nèi)容不齊全,，個別項(xiàng)目未經(jīng)審批擅自變更工程內(nèi)容等3個整改事項(xiàng)，均已完成整改,。招商街道辦事處一是在審計(jì)實(shí)施時完成13個項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收工作,，并組織召開工作警示會議，對出現(xiàn)延期項(xiàng)目的社區(qū)進(jìn)行通報,；二是對民生微實(shí)事工程項(xiàng)目的標(biāo)識牌進(jìn)行摸排梳理,，按規(guī)定設(shè)置22個項(xiàng)目的標(biāo)識牌，并組織社區(qū)工作人員進(jìn)行民生微實(shí)事工作業(yè)務(wù)培訓(xùn),，要求社區(qū)嚴(yán)格按照民生微實(shí)事規(guī)章制度立項(xiàng)實(shí)施項(xiàng)目,；三是制定了《招商街道工程項(xiàng)目建設(shè)管理辦法》,，規(guī)范工程變更業(yè)務(wù)流程，組織業(yè)務(wù)人員學(xué)習(xí)工程管理相關(guān)制度,，并對相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行批評教育,。

　　（三）推動建設(shè)項(xiàng)目提質(zhì)增效方面問題的整改情況

　　1.中小學(xué)校新建,、改擴(kuò)建項(xiàng)目管理有待提升共4個問題,，涉及6個整改事項(xiàng)，均已完成整改,，具體情況如下：

　?。?）建設(shè)進(jìn)度緩慢問題涉及區(qū)教育局和區(qū)建筑工務(wù)署對12個義務(wù)教育學(xué)校建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)超過一年未申報可研，區(qū)建筑工務(wù)署2個項(xiàng)目未完成大灣區(qū)建設(shè)三年行動方案要求的進(jìn)度任務(wù)等2個整改事項(xiàng),，均已完成整改,。一是區(qū)教育局和區(qū)建筑工務(wù)署已完成9個項(xiàng)目的可研申報，3個項(xiàng)目因涉及城市更新難以落實(shí)用地,，已報區(qū)發(fā)展改革局同意暫停前期工作,；二是區(qū)建筑工務(wù)署已完成太子灣學(xué)校和高新小學(xué)2個建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)度任務(wù)。

　?。?）審核把關(guān)不嚴(yán)影響投資效益問題涉及區(qū)建筑工務(wù)署和區(qū)教育局未加強(qiáng)對西麗二小改擴(kuò)建項(xiàng)目鋼樓梯設(shè)計(jì)方案審核把關(guān),，區(qū)建筑工務(wù)署10個建設(shè)項(xiàng)目施工總承包合同未按規(guī)定約定塑膠跑道面層保修期限等2個整改事項(xiàng)，均已完成整改,。一是區(qū)建筑工務(wù)署和區(qū)教育局加強(qiáng)學(xué)校項(xiàng)目審核把關(guān),，通過組織設(shè)計(jì)方案競賽、開展專家工作坊等方式,，提高設(shè)計(jì)方案質(zhì)量,，引導(dǎo)校方深度參與項(xiàng)目前期工作，減少后期需求變更,；二是區(qū)建筑工務(wù)署針對10個建設(shè)項(xiàng)目已通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式明確了塑膠跑道面層保修期限,。

　　（3）重復(fù)編列費(fèi)用問題已整改,。區(qū)建筑工務(wù)署已督促代建單位與施工總承包單位,、設(shè)計(jì)單位簽訂補(bǔ)充協(xié)議，結(jié)算時扣除未實(shí)施部分費(fèi)用,，按實(shí)際工程量結(jié)算,。

　　（4）監(jiān)管責(zé)任未落實(shí)問題已整改,。區(qū)建筑工務(wù)署已加強(qiáng)對代建單位的監(jiān)督,，對達(dá)到處罰條件的施工安全、人員管理等方面的問題，按照合同條款對相關(guān)單位處罰共計(jì)26萬元,。

　　2.中心河及中心路安全隱患整治及功能完善工程項(xiàng)目管理不到位共3個問題,，涉及3個整改事項(xiàng)，均已完成整改,。具體情況如下：

　?。?）招投標(biāo)管理不規(guī)范問題已整改。區(qū)城管和綜合執(zhí)法局已要求各相關(guān)單位按規(guī)定制定工作規(guī)則和工作方案,，并在后續(xù)建設(shè)項(xiàng)目加強(qiáng)監(jiān)督檢查,。

　　（2）工程結(jié)算管理存風(fēng)險問題已整改,。區(qū)城管和綜合執(zhí)法局已按規(guī)定完成項(xiàng)目施工現(xiàn)場工程量簽認(rèn)工作,。

　　（3）工程變更管理不嚴(yán)問題已整改,。區(qū)城管和綜合執(zhí)法局責(zé)成代建單位加強(qiáng)現(xiàn)場簽證審核并補(bǔ)充完善現(xiàn)場簽證審批手續(xù),。

　　3.政府投資項(xiàng)目建設(shè)管理存不足共3個問題，涉及3個整改事項(xiàng),，均已完成整改,。具體情況如下：

　　（1）前期工作不到位問題已整改,。相關(guān)單位通過出臺制定工作辦法,、征求各方意見等方式加強(qiáng)項(xiàng)目前期工作的謀劃，一是市交通運(yùn)輸局南山管理局制定《深圳市交通運(yùn)輸局南山管理局交通建設(shè)項(xiàng)目變更管理辦法》,，區(qū)文化廣電旅游體育局制定《南山區(qū)文化廣電旅游體育局基建管理制度》,，粵海街道辦事處制定《粵海街道內(nèi)部控制制度》；二是南山街道辦事處和招商街道辦事處在項(xiàng)目前期階段通過征求各方意見,，減少項(xiàng)目后續(xù)變更,。

　　（2）工程合同管理不規(guī)范問題已整改,。桃源街道辦事處組織業(yè)務(wù)科室開展培訓(xùn),，提升合同管理水平，嚴(yán)格按規(guī)定要求簽訂合同,。

　?。?）部分政府投資項(xiàng)目結(jié)（決）算工作推進(jìn)緩慢問題已整改,。市交通運(yùn)輸局南山管理局,、南山公安分局、區(qū)文化廣電旅游體育局,、區(qū)建筑工務(wù)署,、區(qū)城管和綜合執(zhí)法局、區(qū)水務(wù)局，南頭,、南山,、蛇口、粵海,、招商,、沙河、桃源街道辦事處,，區(qū)婦幼保健院等14家單位一是約談施工單位和造價咨詢單位,，加強(qiáng)履約情況監(jiān)督，督促以上單位加快結(jié)（決）算工作進(jìn)度,；二是通過制定相關(guān)制度辦法,、組織內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方式加快推進(jìn)已完工政府投資項(xiàng)目結(jié)（決）算審核進(jìn)度。

　　三,、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)審計(jì)查出問題整改工作的意見

　　下一步,，區(qū)政府將貫徹落實(shí)中央、省,、市關(guān)于審計(jì)整改工作部署要求,，組織各相關(guān)單位重點(diǎn)做好以下工作，一是被審計(jì)單位要積極主動履行整改主體責(zé)任,，對未完成整改的問題采取有力措施推進(jìn)整改工作,；主管部門要進(jìn)一步壓實(shí)監(jiān)督管理責(zé)任，指導(dǎo)責(zé)任單位建立長效管理機(jī)制,，舉一反三,，防止屢審屢犯。二是區(qū)審計(jì)局要持續(xù)落實(shí)跟蹤督促工作,，加大督促檢查力度,，嚴(yán)格“對賬銷號”，確保審計(jì)整改落地落實(shí),。三是要深化審計(jì)整改成果運(yùn)用,，持續(xù)深化審計(jì)監(jiān)督與紀(jì)檢監(jiān)察、巡察監(jiān)督,、人大監(jiān)督等其他監(jiān)督的貫通協(xié)同,，形成整改合力，推動審計(jì)整改成果轉(zhuǎn)化為治理效能,，以強(qiáng)有力的審計(jì)監(jiān)督保障和服務(wù)南山高質(zhì)量發(fā)展大局,。

　　專此報告。