（2024年 第1號）

　　根據(jù)《中華人民共和國審計(jì)法》第二十九條的規(guī)定,，深圳市審計(jì)局對截至2023年6月深圳市公共資源交易改革情況進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查,。

　　一、基本情況

　　公共資源交易是指涉及公共利益,、公眾安全的具有公有性,、公益性的資源交易活動。為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委關(guān)于深化公共資源交易平臺整合共享指導(dǎo)意見的通知》（國辦函〔2019〕41號）,，深圳市人民政府于2020年6月30日,，印發(fā)了《深圳市公共資源交易改革工作方案》（深府〔2020〕39號），主要從理順管理體制,、完善運(yùn)行機(jī)制,、建設(shè)信息化平臺、整合共享資源以及健全制度規(guī)則等五個方面提出了具體改革任務(wù),。本次被調(diào)查單位包括市發(fā)展改革委,、市財(cái)政局、市規(guī)劃和自然資源局,、市生態(tài)環(huán)境局,、市住房建設(shè)局、市國資委,、市醫(yī)保局和深圳交易集團(tuán)（深圳公共資源交易中心）等,。

　　　二、評價(jià)意見

　　審計(jì)調(diào)查結(jié)果表明,，深圳市構(gòu)建了公共資源交易“綜合管理+行業(yè)管理”的管理體制,，基本實(shí)現(xiàn)了公共資源交易管理,、服務(wù)與監(jiān)督職能相互分離。在健全制度規(guī)則方面,，為規(guī)范我市公共資源交易活動提供了制度基礎(chǔ)與保障,，建立了全市政府采購行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，進(jìn)一步規(guī)范了履約評價(jià)行為,，強(qiáng)化了招投標(biāo)領(lǐng)域事后監(jiān)管,；在完善運(yùn)行機(jī)制方面,，我市政府采購,、建設(shè)工程等業(yè)務(wù)已實(shí)現(xiàn)全流程電子化交易，并實(shí)現(xiàn)了與國家,、廣東省公共資源交易信息化平臺互聯(lián)共享,。建立了市場主體信息庫和信用信息庫，已完成與“信用深圳”和“深圳征信”等社會信用信息共享系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口的對接,。

　　三,、審計(jì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)的主要問題

　　（一）公共資源交易改革任務(wù)完成方面

　　1.整合交易系統(tǒng),、整合專家資源及共享信息資源等3項(xiàng)任務(wù)尚未完全落實(shí),。按照《深圳市公共資源交易改革工作方案》的規(guī)定，審計(jì)結(jié)束時仍有3項(xiàng)由市發(fā)展改革委牽頭或負(fù)責(zé)的主要任務(wù)尚未完全落實(shí),。

　　2.形成監(jiān)管責(zé)任清單,、清理制度規(guī)則等2項(xiàng)任務(wù)未按時完成。市發(fā)展改革委作為牽頭負(fù)責(zé)單位,，未在《深圳市公共資源交易改革工作方案》規(guī)定時限內(nèi)完成上述改革任務(wù),。

　　3.建設(shè)工程招投標(biāo)業(yè)務(wù)的服務(wù)管理制度尚未在全市范圍內(nèi)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。深圳交易集團(tuán)（深圳公共資源交易中心）制定印發(fā)的《建設(shè)工程招投標(biāo)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化操作服務(wù)規(guī)則》和《深圳公共資源交易中心建設(shè)工程定標(biāo)辦事指南》,，在入圍,、定標(biāo)環(huán)節(jié)，部分區(qū)的建設(shè)工程項(xiàng)目與全市其他區(qū)項(xiàng)目的操作流程或需提交的申請材料不完全一致,。

　?。ǘ┕操Y源交易制度制定方面

　　1.《深圳市公共資源交易管理暫行辦法》個別條款違規(guī)對市級議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)作出規(guī)定?！渡钲谑泄操Y源交易管理暫行辦法》第六條提出,，市公共資源交易工作委員會是全市公共資源交易的決策協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，不符合深圳市市級議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)管理相關(guān)規(guī)定,。

　　2.《深圳市公共資源交易目錄》內(nèi)部分項(xiàng)目進(jìn)入市級平臺交易受到限制,。市發(fā)展改革委印發(fā)《深圳市公共資源交易目錄（2021年版）》，規(guī)定目錄內(nèi)的公共資源交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)入深圳市公共資源交易平臺交易,。但受上級部門政策規(guī)定須到指定的平臺交易等因素影響,，交易目錄內(nèi)的部分類別交易項(xiàng)目無法進(jìn)入我市公共資源交易平臺交易,。

　　（三）公共資源交易監(jiān)督管理方面

　　1.部分政府采購的政府采購項(xiàng)目存在投標(biāo)人涉嫌串通投標(biāo)或提供虛假材料的行為,。抽查發(fā)現(xiàn),，3個集中采購的政府采購項(xiàng)目，存在不同投標(biāo)供應(yīng)商的法定代表人,、項(xiàng)目投標(biāo)授權(quán)代表人在同一單位繳納社會保險(xiǎn)或投標(biāo)文件涉嫌提供虛假材料的情形,。

　　2.對建設(shè)工程項(xiàng)目投標(biāo)員身份的真實(shí)性缺乏監(jiān)管。抽查發(fā)現(xiàn),，部分公司在參與我市部分建設(shè)工程項(xiàng)目投標(biāo)活動時,，電子招標(biāo)投標(biāo)交易系統(tǒng)顯示的投標(biāo)員并非實(shí)際操作員本人。原因是電子招標(biāo)投標(biāo)交易系統(tǒng)缺少對投標(biāo)員真實(shí)身份進(jìn)行驗(yàn)證的功能,。

　?。ㄋ模┕操Y源交易專家管理方面

　　1.《深圳市建設(shè)工程評標(biāo)專家?guī)旃芾磙k法》未及時修訂。市住房建設(shè)局未及時根據(jù)實(shí)際情況修訂《深圳市建設(shè)工程評標(biāo)專家?guī)旃芾磙k法》,，造成其中部分條款內(nèi)容與我市公共資源交易現(xiàn)行綜合管理制度的規(guī)定不符,。

　　2.部分項(xiàng)目評標(biāo)評審專家或采購人代表未按規(guī)定執(zhí)行回避制度。一是有16名評標(biāo)專家參與公開招標(biāo)的建設(shè)工程項(xiàng)目評標(biāo)時,，未按規(guī)定進(jìn)行回避,；二是有2名評審專家和2名采購人代表在參與集中采購的政府采購項(xiàng)目評審時，未按規(guī)定進(jìn)行回避,。

　　3.未動態(tài)管理在庫專家信息,，部分專家信息失真。一是部分專家年齡超限,，但市發(fā)展改革委和市財(cái)政局未將其及時調(diào)整出庫,；二是市發(fā)展改革委、市財(cái)政局,、市住房建設(shè)局和深圳交易集團(tuán)（深圳公共資源交易中心）未按要求動態(tài)管理在庫專家信息,，部分專家存在信息不完整、不準(zhǔn)確的問題,。

　?。ㄎ澹┕操Y源交易平臺運(yùn)行管理方面

　　1.市公共資源交易門戶網(wǎng)站交易公告功能不完善。一是個別交易項(xiàng)目類別的交易公告分類篩選后信息顯示錯誤,，無法正常顯示最新公告信息,；二是個別交易項(xiàng)目類別的交易公告信息未同步歸集到門戶網(wǎng)站發(fā)布。

　　2.年度考核指標(biāo)設(shè)置偏重商業(yè)性,。深圳交易集團(tuán)（深圳公共資源交易中心）在制定下屬分公司年度經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)時,，存在偏重商業(yè)類業(yè)務(wù)的傾向性，不利于發(fā)揮考核指標(biāo)對公益類業(yè)務(wù)的導(dǎo)向作用。

　　3.深圳交易集團(tuán)（深圳公共資源交易中心）未與資產(chǎn)移交方明確資產(chǎn)權(quán)屬,。深圳交易集團(tuán)（深圳公共資源交易中心）審計(jì)結(jié)束時仍未與市政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局,、市住房建設(shè)局進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，明確移交資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)歸屬,。

　　四,、審計(jì)處理情況

　　 （一）公共資源交易改革任務(wù)完成方面的問題,要求市發(fā)展改革委參考國家、廣東省的制度規(guī)定,，并結(jié)合我市實(shí)際情況,，商相關(guān)行業(yè)主管部門，共同推進(jìn)我市公共資源交易改革工作方案任務(wù)的落實(shí),；加大對我市公共資源交易改革工作方案中負(fù)責(zé)事項(xiàng)的推進(jìn)力度,，會同行業(yè)主管部門落實(shí)好公共資源交易監(jiān)管責(zé)任清單，定期聯(lián)合開展制度規(guī)則清理,；深圳交易集團(tuán)（深圳公共資源交易中心）商相關(guān)區(qū)住房建設(shè)部門,，及時修訂平臺服務(wù)管理制度及辦事指南，確保在全市范圍內(nèi)同一事項(xiàng)實(shí)現(xiàn)無差別受理,、同標(biāo)準(zhǔn)辦理。

　?。ǘ┕操Y源交易制度制定方面的問題,要求市發(fā)展改革委根據(jù)《深圳市市級議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)管理辦法》的規(guī)定,，結(jié)合實(shí)際情況修訂《深圳市公共資源交易管理暫行辦法》的相關(guān)條款內(nèi)容；合理確定我市公共資源交易目錄的交易平臺范圍,，避免出現(xiàn)制度規(guī)定與實(shí)際情況不一致的問題,。

　　（三）公共資源交易監(jiān)督管理方面的問題,已按規(guī)定將涉嫌串通投標(biāo)或提供虛假材料的投標(biāo)人移送相關(guān)部門處理,；要求市住房建設(shè)局進(jìn)一步完善我市電子招標(biāo)投標(biāo)制度規(guī)則,，加強(qiáng)對投標(biāo)企業(yè)登記信息真實(shí)性、完整性和有效性的監(jiān)管,。深圳交易集團(tuán)（深圳公共資源交易中心）完善電子招標(biāo)投標(biāo)交易系統(tǒng),，增加對投標(biāo)員身份真實(shí)性的核驗(yàn)功能。

　?。ㄋ模┕操Y源交易專家管理方面的問題,要求市住房建設(shè)局及時修訂本行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜夜芾碇贫?，做好與我市公共資源交易綜合管理制度的銜接工作，使建設(shè)工程領(lǐng)域評標(biāo)專家管理更加規(guī)范,；市住房建設(shè)局,、市財(cái)政局等行業(yè)主管部門對入庫專家填報(bào)的需要回避單位信息的真實(shí)性、完整性進(jìn)行嚴(yán)格審核,，并以定期檢查,、培訓(xùn)、考核等多種方式，督促專家及時更新關(guān)鍵信息,。對于故意少填,、漏填真實(shí)信息或拒不配合更新信息的專家，依法依規(guī)對其進(jìn)行嚴(yán)肅處理,；市發(fā)展改革委牽頭做好我市公共資源交易專家?guī)斓慕ㄔO(shè)管理工作,，市財(cái)政局、市住房建設(shè)局配合做好本行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜业膭討B(tài)管理,，及時將不再滿足入庫條件的專家調(diào)整出庫,，確保抽取的專家符合規(guī)定要求,深圳交易集團(tuán)（深圳公共資源交易中心）做好專家?guī)斓倪\(yùn)行維護(hù)工作，合力解決在庫專家信息缺失或失真的問題,，確保專家?guī)旃芾磉\(yùn)行更加規(guī)范,。

　　（五）公共資源交易平臺運(yùn)行管理方面的問題,要求深圳交易集團(tuán)（深圳公共資源交易中心）全面排查并及時修復(fù)門戶網(wǎng)站信息公開不全面,、不準(zhǔn)確的功能缺陷,，并將交易公告信息同步歸集到門戶網(wǎng)站發(fā)布，確保市場主體能夠快速,、準(zhǔn)確按需獲取交易信息,；優(yōu)化內(nèi)部考核體系，在設(shè)置考核指標(biāo)時,，統(tǒng)籌考慮公益類業(yè)務(wù)與商業(yè)類業(yè)務(wù),，促進(jìn)各類業(yè)務(wù)均衡發(fā)展；作為資產(chǎn)接收方與使用方,，主動與市政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局,、市住房建設(shè)局溝通，做好上述信息化系統(tǒng),、平臺的權(quán)屬劃分工作,。

　　五、整改情況

　?。ㄒ唬┕操Y源交易改革任務(wù)完成方面問題的整改情況,。文化產(chǎn)權(quán)交易和公物處置均已納入全市統(tǒng)一的公共資源交易信息化平臺。市發(fā)改委督促市國資委,、市醫(yī)保局按計(jì)劃推進(jìn)整合進(jìn)度,，目前已完成醫(yī)保專家?guī)炱椒€(wěn)對接導(dǎo)入全市統(tǒng)一專家?guī)欤挥“l(fā)《關(guān)于開展2024年我市公共資源交易領(lǐng)域制度文件清理工作的通知》至各行業(yè)主管部門,，要求對截至2024年底有效的公共資源交易制度文件進(jìn)行清理,。深圳交易集團(tuán)經(jīng)與相關(guān)區(qū)住建部門溝通，于2023年11月13日印發(fā)《深圳交易集團(tuán)有限公司（深圳公共資源交易中心）建設(shè)工程招投標(biāo)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部操作規(guī)程（2023年版）》,。

　?。ǘ┕操Y源交易制度制定方面問題的整改情況,。市發(fā)改委已會同行業(yè)主管部門、深圳交易集團(tuán)成立修訂工作小組,，啟動《深圳市公共資源交易管理暫行辦法》修訂調(diào)研工作,；已修訂形成《深圳市公共資源交易目錄（2024年版）（征求意見稿）》。

　?。ㄈ┕操Y源交易監(jiān)督管理方面問題的整改情況,。市住房建設(shè)局研究制定了企業(yè)及投標(biāo)員信息核驗(yàn)規(guī)則，以技術(shù)手段確保投標(biāo)員身份的真實(shí)性,。深圳交易集團(tuán)已完成新交易系統(tǒng)與社保信息系統(tǒng)對接,，依靠市住房建設(shè)局共享的查詢接口實(shí)現(xiàn)投標(biāo)員身份驗(yàn)證功能。

　?。ㄋ模┕操Y源交易專家管理方面問題的整改情況,。市住房建設(shè)局修改完善后形成《深圳市建設(shè)工程評標(biāo)專家管理實(shí)施辦法（送審稿）》，已于2024年1月15日報(bào)送市司法局審查,；對存在應(yīng)回避未回避問題的評標(biāo)專家發(fā)放責(zé)令改正通知書,，并作出暫停1年評標(biāo)資格的處理。交易集團(tuán)完善專家管理系統(tǒng),，增加評標(biāo)專家社保信息的自動核驗(yàn)功能,，通過信息化手段提升對評標(biāo)專家的動態(tài)監(jiān)管力度。4名年齡超65歲政府采購評審專家已被調(diào)整出庫,，2336名參加工作時間信息失真或?yàn)榭罩档膶＜摇?340名職稱信息為空值的專家相關(guān)信息除個別多次聯(lián)系不配合信息補(bǔ)錄的專家外其余均已完成補(bǔ)正,，731名建設(shè)工程評標(biāo)專家對系統(tǒng)登記的工作地址等基礎(chǔ)信息進(jìn)行了更新。

　?。ㄎ澹┕操Y源交易平臺運(yùn)行管理方面問題的整改情況。深圳交易集團(tuán)已對相關(guān)公告信息進(jìn)行梳理,、歸集,，對平臺公告推送接口進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整；通過考核指標(biāo)充分強(qiáng)調(diào)公益性業(yè)務(wù)的重要性,，從業(yè)務(wù)收入到業(yè)務(wù)質(zhì)量等多個維度進(jìn)行考核,；已商市住建局、政數(shù)局明確資產(chǎn)權(quán)屬,。

深圳市審計(jì)局

2024年8月13日