深圳市羅湖區(qū)2022年度績效審計工作報告

——在羅湖區(qū)八屆人大常委會第十八次會議上

區(qū)人大常委會：

　　我受區(qū)政府委托，現(xiàn)向區(qū)人大常委會報告我區(qū)2022年度績效審計工作情況,，請審議,。

　　一、基本情況

　　根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)審計監(jiān)督條例》,，區(qū)審計局堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,，深入學習貫徹黨的二十大精神、兩會精神和習近平總書記對廣東,、深圳系列重要講話和重要指示批示精神,，堅決貫徹高質(zhì)量發(fā)展理念、把握“中國式現(xiàn)代化”內(nèi)涵,，依法履行審計監(jiān)督職責,，聚焦主責主業(yè)，努力發(fā)揮審計專業(yè)優(yōu)勢全方位服務區(qū)委,、區(qū)政府大局,。一是推動水務事業(yè)發(fā)展方面，2022年度審計主要關注我區(qū)小型水庫管養(yǎng)、污水處理設施運營,、二次供水設施監(jiān)管等水務管理工作經(jīng)費使用情況,，加快推動我區(qū)打造“人水和諧、水城相融”新局面,。二是推動住房保障服務發(fā)展方面,，2022年度審計主要關注住房保障領域政府重點投資項目建設、管理和使用情況,，推動我區(qū)構建優(yōu)質(zhì)高效的保障性住房服務體系,。三是推動疫情紓困政策落實方面，2022年度審計主要圍繞市場主體應對疫情紓困發(fā)展政策,，重點關注“租金減免扶持”,、“援企穩(wěn)就業(yè)扶持”等相關政策落實情況，助力我區(qū)市場主體發(fā)展,，推動我區(qū)經(jīng)濟恢復提振,。四是推動網(wǎng)絡安全和信息化建設管理方面，2022年度審計重點關注網(wǎng)絡和數(shù)據(jù)安全管理,、信息化系統(tǒng)建設情況,，統(tǒng)籌推進我區(qū)“數(shù)字政府”建設，推動智慧羅湖高質(zhì)量發(fā)展,。2022年度績效審計工作報告共反映15項30個問題,，其中25個已整改完畢，5個尚在整改中,。

　　二,、水務管理工作經(jīng)費使用情況

　　（一）總體評價

　　審計我區(qū)2020—2021年水務管理工作經(jīng)費撥付使用情況,，重點關注小型水庫管養(yǎng),、排水管理進小區(qū)、污水處理,、二次供水設施情況等,。2020—2021年,，區(qū)水務局,、區(qū)水污染治理中心收到財政撥付水務管理工作經(jīng)費合計20519.44萬元，其中2020年8004.97萬元,，2021年12514.47萬元,；支出水務管理工作經(jīng)費合計20420.01萬元，其中2020年7988.85萬元,，2021年12431.16萬元,。

　　在區(qū)委、區(qū)政府的正確領導下，羅湖水環(huán)境質(zhì)量持續(xù)改善,。一是構建“屬地發(fā)現(xiàn),、管網(wǎng)溯源、責任單位整改”治水機制,全面消除劣V類水體,，深圳河（羅湖段）考核斷面,、3條一級支流考核斷面水質(zhì)穩(wěn)定達標，水污染治理成效進一步鞏固提升,。二是不斷夯實河湖長工作制,，深化我區(qū)水庫管理體制機制改革，推進全區(qū)小型水庫安全運行標準化建設,，城市水安全基礎更加堅實,。三是依法行政能力不斷增強，水政服務模式不斷創(chuàng)新,，涉水行政審批服務效率提高,，實現(xiàn)所有水務行政許可（服務）事項“全流程網(wǎng)辦”。

　?。ǘ┲饕獑栴},、處理意見及整改情況

　　1.小型水庫管養(yǎng)方面

　　一是部分子項的預算價編制偏高。區(qū)水務局委托某工程造價咨詢公司編制的2020年小型水庫安全運行管理標準化服務項目預算計價清單中,，部分子項預算價高于中標價或?qū)嶋H價格,，高出部分總計235.96萬元。預算單價嚴重偏離實際價格可能導致項目總體中標價偏高,。

　　二是管養(yǎng)單位未按要求監(jiān)測水庫滲流及水質(zhì),。審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)，區(qū)水務局未將水庫運行期滲流壓力,、滲流量觀測記錄及水質(zhì)監(jiān)測工作納入小型水庫安全運行管理日常工作,。

　　三是部分水庫未配齊三防物資。根據(jù)應急物資總臺賬,，部分水庫未按《廣東省小型水庫安全運行標準化管理工作指引》的要求儲備必要的三防物資,，如：橫瀝口水庫無三防物資，仙湖水庫的三防物資僅有砂石料,、塊石,，金湖下庫水庫無防洪沙袋等。區(qū)水務局未督促管養(yǎng)單位配齊各水庫三防物資,。

　　審計處理意見：區(qū)水務局應提高小型水庫安全運行管理標準化服務項目預算編制準確性,，合理控制合同價格；督促管養(yǎng)單位嚴格按照有關管理辦法開展?jié)B流監(jiān)測和水質(zhì)監(jiān)測,；及時儲備必要的三防物資,，確保各水庫安全運行。

　　整改情況：區(qū)水務局組織踏勘各水庫現(xiàn)場，評估水庫管養(yǎng)服務項目需求,，加強預算編制和審核,；在區(qū)水庫除險加固工程項目中加入相關水庫大壩位移監(jiān)測設施、滲壓監(jiān)測設施等建設內(nèi)容,，著力打造水庫大壩安全監(jiān)測平臺,；每年對各水庫水質(zhì)進行全面監(jiān)測，建立監(jiān)測數(shù)據(jù)臺賬,，充分保障水庫安全運行,；督促管養(yǎng)單位在各水庫儲備滿足相關要求的各類三防物資。此問題已整改完畢,。

　　2.污水處理方面

　　一是出水水質(zhì)監(jiān)測獨立性不足,。審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)，自2021年5月起,，區(qū)水務局委托大望片區(qū)污水臨時處理設施運營單位持股的公司對污水臨時處理設施進出水水質(zhì)進行抽檢,，影響檢測的獨立性，可能導致檢測結(jié)果不真實,。

　　二是未審核有效污水處理量,，服務費超出合同上限價。大望片區(qū)污水臨時處理服務費依據(jù)的實際污水處理量和“校準示值誤差平均值”,，但數(shù)據(jù)均為乙方提供,，區(qū)水務局未對污水處理量進行審核。2020年5月14日至2021年5月13日服務年度累計支付污水處理費超出上限價54.23萬元,。

　　審計處理意見：區(qū)水務局應加強第三方水質(zhì)檢測機構獨立性審查,，加強出水水質(zhì)和污水處理量監(jiān)測審核，確保出水水質(zhì)全面達標,、污水處理量真實準確,。

　　整改情況：區(qū)水務局一是重新開展水質(zhì)檢測服務采購工作，通過對多家單位資質(zhì),、報價,、服務內(nèi)容以及質(zhì)量進行比選，重新確定大望片區(qū)污水臨時處理服務項目的進出口水質(zhì)檢測單位,，確保水質(zhì)檢測工作的獨立性,、準確性；二是及時追回超付款項54.23萬元,。此問題已整改完畢,。

　　3.生活飲用水二次供水設施管理方面

　　一是二次供水設施清洗頻率偏低,。根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)生活飲用水二次供水管理規(guī)定》（深圳市人民政府令第293號）,，二次供水設施每半年應至少清洗消毒一次，審計查閱2020、2021兩個年度二次供水設施清洗記錄,，羅湖區(qū)655個小區(qū)物業(yè)的二次供水設施每年僅有一次清洗記錄的分別為290個,、366個，分別占比44.27%,、55.88%,。

　　二是部分二次供水設施水質(zhì)不合格未及時再次清洗。2020—2021年,，共43個物業(yè)二次供水設施清洗不合格未及時進行再清洗,。

　　審計處理意見：區(qū)水務局應加大生活飲用水二次供水設施日常巡查監(jiān)管力度，重點關注設施清洗消毒頻次,、清洗標準及水質(zhì)檢測情況,，對不達標的小區(qū)物業(yè)應及時指導督促整改，必要時按規(guī)定采取約談,、處罰等手段,，切實保障轄區(qū)居民用水安全。

　　整改情況：區(qū)水務局一是繼續(xù)協(xié)調(diào)推進市二次供水設施管理平臺更新完善,，充分利用該平臺信息進行日常監(jiān)督,；二是加強線下巡查監(jiān)督，按照全年覆蓋兩次的標準對轄區(qū)二次供水設施進行巡查檢查,，2022年共巡查二次供水設施680個,，對385家未及時清洗的單位下達二次供水設施清洗消毒通知單。此問題已整改完畢,。

　　4.排水管網(wǎng)運維管理方面

　　一是清疏率低,，堵塞問題頻發(fā)。根據(jù)2021年度排水管理及排水管網(wǎng)運行管理年報,，羅湖區(qū)錄入排水GIS系統(tǒng)排水管道總長度940.24km,，全年養(yǎng)護疏通排水管道長度188.5km，清疏率20.05%,，排名全市倒數(shù)第三,。

　　2020年6月—2021年5月，區(qū)水務局日常巡查發(fā)現(xiàn)化糞池堵塞,、污水井內(nèi)堵塞,、污水管道堵塞、雨水篦子堵塞等問題共4000余次,，接到堵塞類事件投訴900次,；2021年6月—2022年5月共接到堵塞類事件投訴2192次，同比增加143.56%,。

　　二是排水管網(wǎng)運維效益偏低,。2021年度我區(qū)排水管網(wǎng)養(yǎng)護投入12845人次,、5225車次，主要產(chǎn)出為養(yǎng)護疏通排水管道188.5km,、養(yǎng)護檢查井5249個,、養(yǎng)護雨水口30061個，與福田,、南山,、坪山等兄弟區(qū)相比，排水管網(wǎng)運維投入產(chǎn)出效益偏低,。

　　三是群眾綜合滿意度偏低,。截至2022年11月4日，區(qū)水務局對排水管理進小區(qū)工作開展情況僅抽取部分投訴居民進行電話回訪,。審計組對轄區(qū)部分小區(qū)居民隨機發(fā)放電子,、紙質(zhì)問卷512份，收回有效問卷506份,。調(diào)查結(jié)果顯示,，22.13%的被調(diào)查者反映居住小區(qū)的污水井、管渠等排水設施偶爾有污水外溢的現(xiàn)象,，8.1%的被調(diào)查者反映所在小區(qū)排水溝等排水設施有強烈異味飄出,，5.93%的被調(diào)查者反映小區(qū)排水管存在破損、生銹嚴重等情況,，被調(diào)查者對小區(qū)排水管理的綜合滿意度為74.84%,，

　　審計處理意見：區(qū)水務局應加強排水管網(wǎng)運維、巡查監(jiān)管力度,，對發(fā)現(xiàn)問題,、投訴事項應及時查找原因、及時督促指導有關單位整改,；督促專業(yè)排水公司加強排水管網(wǎng)日常巡查,、清疏力度，優(yōu)化養(yǎng)護資源安排,，提升排水管網(wǎng)養(yǎng)護效果,，降低居民投訴率。

　　整改情況：區(qū)水務局一是制定《深圳市羅湖區(qū)小區(qū)排水管渠運行維護管理質(zhì)量考核實施細則》,，完善監(jiān)督考核機制,，每兩月組織街道、社區(qū)考核小區(qū)排水管網(wǎng)管養(yǎng)工作達標情況,；二是以日常監(jiān)管與定期考核相結(jié)合方式,，督促專業(yè)排水公司對巡查發(fā)現(xiàn)的問題全面落實整改；三是嚴格要求專業(yè)排水公司在轄區(qū)發(fā)生排水事件時必須90分鐘以內(nèi)趕赴現(xiàn)場處置,，提升群眾滿意度,。此問題已整改完畢,。

　　5.節(jié)水工作方面

　　一是節(jié)水載體創(chuàng)建后缺乏監(jiān)管，節(jié)水成效未長效發(fā)揮,。截至2021年底,，全區(qū)共創(chuàng)建21家節(jié)水型企業(yè),、132家節(jié)水型居民小區(qū)和65家節(jié)水型公共機構,，但根據(jù)2021年《羅湖區(qū)用水節(jié)水現(xiàn)狀調(diào)查分析報告》，羅湖區(qū)大部分已創(chuàng)建的節(jié)水載體均處于未統(tǒng)一進行管理的狀態(tài),，節(jié)水載體相較于未創(chuàng)建的居民小區(qū),、企業(yè)、單位無明顯節(jié)水優(yōu)勢,。

　　二是超計劃用水情況較普遍,。羅湖區(qū)2021年度納入?yún)^(qū)級計劃用水管理用戶共95家，其中超計劃用水單位用戶共30家,，占比31.58%,，超計劃用水102次。一是公園單位用戶超月度計劃用水比重較高,，深圳市公園管理中心（翠竹公園,、兒童公園、人民公園,、洪湖公園）超計劃用水25次,，占總數(shù)24.5%，超計劃比例最高達132%,。二是超月度計劃用水量50%以上單位較多,，月度用水量超過月度計劃用水量50%以上的單位用戶共11家，超出計劃用水量比例范圍在50%—132%之間,，部分單位用戶連續(xù)4個月超量50%以上,。

　　審計處理意見：區(qū)水務局應以節(jié)水載體創(chuàng)建與監(jiān)管并重為原則，建立完善常態(tài)化節(jié)水工作機制,，創(chuàng)新節(jié)水宣傳,、科普方式等，持續(xù)發(fā)揮節(jié)水載體社會效益,、生態(tài)效益,；應持續(xù)強化計劃用水管理，定期檢查用水計劃的科學性,、合理性,，對超計劃用水單位用戶加強監(jiān)督、指導,，及時完善節(jié)水方案和措施,。

　　整改情況：區(qū)水務局一是積極配合市水務局開展復查檢查工作,，充分發(fā)揮節(jié)水載體創(chuàng)建優(yōu)勢；二是對超計劃用水單位用戶下發(fā)征收通知單,，加強主動核查和日常監(jiān)管工作,，委托第三方技術服務單位協(xié)助加強對超計劃用水戶的技術指導，優(yōu)化用水方案和設施,。此問題已整改完畢,。

　　三、住房保障領域固定資產(chǎn)投資項目績效情況

　?。ㄒ唬┛傮w評價

　　本次審計從羅湖區(qū)2016—2021年政府投資項目計劃中抽查了7個住房保障領域政府投資項目,，包括銀湖藍山潤園配建保障性住房回購項目、蓮塘地區(qū)法定圖則05-20地塊人才住房和保障性住房項目,、轄區(qū)無物業(yè)小區(qū)綜合整治項目,、執(zhí)勤三大隊十一中隊營房改造修繕雙擁工程、銀湖半山3,、4,、5棟裝修改造工程、蓮馨家園空置房源裝修工程以及深云村,、安雅苑空置房源裝修工程等,，立項時間自2016年12月至2020年9月，投資額合計86571.26萬元,。

　　轄區(qū)無物業(yè)小區(qū)綜合整治項目對羅湖轄區(qū)9個街道共126個小區(qū)進行綜合治理,，有效消除安全隱患，完善基層治理,；執(zhí)勤三大隊十一中隊營房改造修繕雙擁工程改造建筑面積 3553 平方米,，有效改善營房基礎設施和駐軍生活條件，確保部隊保障有力,；銀湖半山3,、4、5棟裝修改造工程涉及總建筑面積 137221 平方米,，蓮馨家園空置房源裝修工程以及深云村,、安雅苑空置房源裝修工程項目改造總建筑面積8236平方米，住戶生活質(zhì)量和居住舒適度顯著提升,；銀湖藍山潤園配建保障性住房回購項目共回購銀湖華潤三九片區(qū)城市更新項目配建的保障性住房454套,，建筑面積26337.13平方米，有利于我區(qū)吸引和留住人才,，提升羅湖城市綜合競爭力,，促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；蓮塘法定圖則05-20地塊人才住房和保障性住房項目占地面積5347平方米,，設計新建總建筑面積36741平方米,，進一步完善羅湖區(qū)公共服務體系,，滿足羅湖區(qū)人才隊伍建設需要。

　?。ǘ┲饕獑栴},、處理意見及整改情況

　　1、個別項目勘察方案不合理,，勘察質(zhì)量不高

　　區(qū)前期工作管理中心對蓮塘地區(qū)法定圖則05-20地塊人才住房和保障性住房項目的勘察方案審核把關不嚴,，對勘察點位的選取不夠科學，項目現(xiàn)場實際地質(zhì)情況與勘察報告存在較大差異,，勘察質(zhì)量不高,。

　　審計處理意見：區(qū)前期工作管理中心在地質(zhì)勘察工作中應建立和完善勘察方案,、成果審核制度,，嚴把勘察方案審核關，跟蹤監(jiān)督勘察結(jié)果和質(zhì)量,，為施工設計提供真實,、準確的數(shù)據(jù)，保證設計方案的科學性和規(guī)范性,，確保后期施工安全高效,，提高工程經(jīng)濟效益和社會效益。

　　整改情況：區(qū)前期工作管理中心一是修訂《羅湖區(qū)政府投資項目前期工作移交實施細則》,，進一步明確移交標準和技術要求,；二是加強質(zhì)量監(jiān)管，組建工程技術專家委員會,，包含勘察,、建筑、結(jié)構等專業(yè)的資深專家,，結(jié)合項目所在地的自然條件及施工條件進行經(jīng)濟,、技術性審查，科學規(guī)劃,、合理設置勘探點,，對重大、復雜或特殊項目前期工作進行技術性審核把關,，提高前期工作的整體質(zhì)量,。此問題已整改完畢。

　　2.個別項目超付工程款

　　轄區(qū)無物業(yè)小區(qū)綜合整治項目以模擬工程量清單招標,，區(qū)住房建設局直接以合同暫定價為基準支付工程款,。該項目已累計支付Ι、Ⅱ標段工程進度款超出區(qū)財政投資評審中心的結(jié)算審核造價,，區(qū)住房建設局超付工程款,。

　　審計處理意見：區(qū)住房建設局在工程管理中要加強模擬工程量清單招標項目的全過程造價管理,，及時根據(jù)施工圖紙、招標文件,、施工合同約定調(diào)整清單項目,，按施工圖計算工程量替換原模擬暫定的工程量，形成新的工程量清單報價,，作為最終合同價及結(jié)算依據(jù),，才能有效控制造價，防范財政資金損失浪費風險,，提高住房保障領域政府投資經(jīng)濟效益,。

　　整改情況：區(qū)住房建設局安排專人全程跟進，約談代建單位,，下達行政決定責令代建單位按合同約定退回超付工程款,，已于2022年9月追回超付工程款496.98萬元。此問題已整改完畢,。

　　3.部分建設項目存在質(zhì)量,、安全、工期和設備使用問題

　　一是部分項目未按設計圖紙施工,。轄區(qū)無物業(yè)小區(qū)綜合整治項目（建設單位為區(qū)住房建設局）中,，部分施工內(nèi)容未嚴格按照設計圖紙要求實施，抽查發(fā)現(xiàn)：Ι標段海寶閣屋面防水卷材設計厚度為4mm,，現(xiàn)場實測僅1.5mm,；圍墻設計厚度240mm，現(xiàn)場實測200mm,；圍墻柱子圖紙設計尺寸為330*550mm,，現(xiàn)場實際施工尺寸為250*490mm；圍墻底部未按圖紙要求新砌擋墻,。Ⅱ標段新園路39號屋面排水口未按規(guī)范施工,；砂漿保護層未按要求設置分割縫，導致屋面裂縫較多,；建筑物外墻墻面凸凹不平,、龜裂。

　　二是部分項目存在質(zhì)量問題或安全隱患,。蓮塘地區(qū)法定圖則05-20地塊人才住房和保障性住房項目（建設單位為區(qū)建筑工務署）中,，施工現(xiàn)場垂直開挖基坑土方時未放坡，存在土方開挖面坍塌風險,；塔吊電纜未按規(guī)定用絕緣瓷瓶固定在標準節(jié)上,；配電箱與熱水器并排放置，存在安全隱患；鋼筋加工區(qū)域無相應《安全操作規(guī)程》,。深云村,、安雅苑空置房源裝修工程中，安雅苑部分房源衛(wèi)生間墻面瓷磚多塊開裂,，窗臺側(cè)墻垂直度較差,，窗戶安裝歪斜，外墻墻面有開裂,、滲漏現(xiàn)象,，且地磚平整度較差。審計指出問題后,，區(qū)建筑工務署已進行了整改,。

　　三是部分項目進度嚴重滯后。審計調(diào)查的7個項目中,，4個項目均存在不同程度工期延期情況,。其中轄區(qū)無物業(yè)小區(qū)綜合整治項目原計劃工期76天，延期天數(shù)為291天,，工期延期時間約為原計劃工期的3.8倍,；銀湖半山3,、4,、5棟房屋裝修改造項目原計劃工期180天，延期天數(shù)為277天,，工期延期時間約為原計劃工期的1.5倍,。此外，正在實施的蓮塘地區(qū)法定圖則05-20地塊項目合同工期為723天,，截至2022年4月底,，實際施工已近600天，但項目形象進度僅為38%,，施工進度滯后,，可能工期延長。

　　四是部分新安裝設備未使用,。審計調(diào)查發(fā)現(xiàn),，轄區(qū)無物業(yè)小區(qū)綜合整治項目（建設單位為區(qū)住房建設局）中，約15%的小區(qū)未啟用新安裝的門禁系統(tǒng),，包括鳳凰路十三號大院,、電話公司宿舍、物資大院,、湖貝路2165—2167號等19個小區(qū),。

　　審計處理意見：區(qū)住房建設局、區(qū)建筑工務署要嚴格落實政府投資項目法人責任制，進一步壓實建設單位主體責任,，強化安全第一,、效益優(yōu)先理念，對施工質(zhì)量和施工進度應動態(tài)檢查,、綜合分析,、及時糾偏、跟蹤后評,，確保保障性住房安全高效建成,，及時維修故障設備，確保老舊小區(qū)整治后設施及時充分使用,，達到提升物業(yè)管理品質(zhì)的效果,，實現(xiàn)預期經(jīng)濟、社會和環(huán)境效益,。

　　整改情況：區(qū)建筑工務署一是對施工單位使用的材料進行現(xiàn)場取樣檢測,，確保符合建筑工程施工質(zhì)量要求；二是對監(jiān)理單位的履職情況約談項目負責人,，要求代建單位根據(jù)監(jiān)理合同條款對履職不到位的監(jiān)理單位如實進行履約評價,；三是加強應急工程的質(zhì)量管理，組織監(jiān)理和施工單位每天定時組織碰頭會,，檢查當天完成情況和安排第二天工作計劃,，協(xié)調(diào)解決施工問題，強化施工質(zhì)量檢查,；四是召開勞務班組動員大會,，增加工人數(shù)和設備數(shù)，合理安排部分作業(yè)工種在夜間延長作業(yè)時間,，追趕施工進度,。區(qū)住房建設局一是組織參建單位現(xiàn)場抽查取樣，深入分析原因,，通過約談,、履約評價等有效措施推進整改，加強項目質(zhì)量管理,，確保工程質(zhì)量,；二是加強無物業(yè)小區(qū)的設備設施管理，完成故障門禁系統(tǒng)維修,，并啟用19個小區(qū)門禁系統(tǒng),。此問題已整改完畢。

　　4.保障房管理和使用效益有待提升

　　一是部分公租房閑置超過6個月,。截至2022年5月20日,，區(qū)住房建設局定向配租給多家企業(yè)的公租房中,，有88套公租房實際未分配入住，且閑置時間超過6個月,，未充分發(fā)揮公租房效益,。

　　二是部分公租房租賃期滿未按規(guī)定續(xù)簽或騰退。截至2022年5月20日,，區(qū)住房建設局配租給單位和個人的公租房中有39套租賃期已期滿,，但區(qū)住房建設局未按規(guī)定及時簽訂續(xù)租合同或騰退保障房。

　　三是部分空置房源信息不全,。審計調(diào)查發(fā)現(xiàn),，蓮馨家園、銀湖藍山潤園,、深云村,、安雅苑保障性住房均存在較多房源空置情況，但因房管員更新信息不及時,、房管員變動等原因?qū)е虏糠址吭纯罩眯畔⑽醇皶r錄入深圳市公共住房信息平臺或房源空置起始時間缺失,。

　　審計處理意見：區(qū)住房建設局要建立和完善保障性住房動態(tài)管理機制，建立健全高效有序地進入,、退出機制,，提升保障性住房信息化管理水平，加強保障性住房日常分配使用動態(tài)監(jiān)管,，及時更新數(shù)據(jù),，保障房源及時有效輪轉(zhuǎn)，進一步發(fā)揮保障性住房的社會效益,。

　　整改情況：區(qū)住房建設局一是加快空置房源分配入住工作,，57套已經(jīng)分配并完成人員入住備案，4套由原承租企業(yè)辦理退房,，現(xiàn)處于空置待分配狀態(tài)，27套已分配但企業(yè)暫無符合條件入住人員,，已督促企業(yè)盡快完成人員入住備案,；二是已建立并完善在管保障性住房空置房源的滾動日常分配機制，啟動并上線保障性住房線上辦理服務,，通過我市公共住房信息平臺一網(wǎng)辦理入住,、退住業(yè)務，進一步提升房源信息化管理水平,；三是優(yōu)化內(nèi)部監(jiān)督管理機制,，采用月度、季度匯報模式,，加強空置房源臺賬梳理,，及時有效掌握空置房源數(shù)據(jù)。此問題已整改完畢。

　　四,、市場主體應對疫情紓困發(fā)展政策措施落實情況

　　(一)總體評價

　　本次審計對2022年1月至10月羅湖區(qū)支持市場主體應對疫情紓困發(fā)展政策措施落實情況進行了專項審計調(diào)查,，重點關注“租金減免扶持”、“援企穩(wěn)就業(yè)扶持”等相關政策落實情況,。2022年羅湖區(qū)助企惠民紓困資金合計約21,413.50萬元,，惠及市場主體1.21萬家、居民19.92萬人,。截至2022年10月31日,，已實施金額合計19,481.51萬元，其中,，減免租金合計8,735.75萬元,，扶持補貼合計10,745.76萬元。羅湖區(qū)紓困政策措施覆蓋廣,、力度大,，獲得了轄區(qū)內(nèi)廣大企業(yè)和居民的一致好評。

　　一是建立由區(qū)發(fā)展改革局統(tǒng)籌,，各責任單位具體落實,，區(qū)紀委監(jiān)委機關專項檢查的工作機制，通過“一日一報送,、一周一調(diào)度”壓實工作責任,，行業(yè)主管部門協(xié)同配合、通力合作,，政策執(zhí)行部門專事專辦,、專人專盯，各項政策措施有序推進,、精準直達,，推動轄區(qū)經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展。二是廣泛宣傳,，在《光明日報》等多家主流媒體重點報道了紓困政策措施,，并推出一圖讀懂、短視頻等政策解讀模式,，提高政策知曉率和覆蓋面,；區(qū)國資局、區(qū)金融服務署等單位分別舉辦了線上,、線下政策宣講會,，區(qū)商務局組建了熱線專班為企業(yè)、居民解答各類政策疑惑,，加大了政策在轄區(qū)的宣貫力度,，營造良好營商環(huán)境,。三是科技創(chuàng)新引領，區(qū)政務服務數(shù)據(jù)管理局,、各街道辦事處為“援企運營”,、“惠民紓困”開通了微信小程序申報端口，實現(xiàn)了申辦全程足不出戶,、在線完成,；區(qū)商務局、區(qū)金融服務署等單位創(chuàng)新推出“免申即享”模式,，通過整合在線數(shù)據(jù)反向確定扶持對象,，變被動受理為主動辦理，提高了政策落實的精準度和便民性,。

　?。ǘ┲饕獑栴}、處理意見及整改情況

　　1.個別實際承租人未享受到物業(yè)租金減免扶持政策

　　審計抽查發(fā)現(xiàn),，羅湖區(qū)太寧路科技大廈一樓部分區(qū)屬物業(yè)存在轉(zhuǎn)租情況,，截至2022年9月30日，中間承租人未按要求將租金減免扶持政策落實至實際承租人,，涉及物業(yè)面積260m²,，未免除2022年6月租金7萬元。

　　審計處理意見：區(qū)物業(yè)辦應加強對區(qū)屬物業(yè)租賃情況核查,，采取有效措施強化對中間承租人的行為約束,，確保物業(yè)租金減免扶持政策落實到位。

　　整改情況：區(qū)物業(yè)辦督促承租方將我區(qū)穿透式減租政策落實到實際經(jīng)營者,，承租方已免除實際經(jīng)營者2022年6月租金7萬元,。此問題已整改完畢。

　　2.扶持資金發(fā)放不到位

　　審計抽查發(fā)現(xiàn),，2家企業(yè)2022年第一季度參加社保員工平均人數(shù)分別大于2021年12月參保人數(shù)的95%且大于200人,，按照“援企穩(wěn)就業(yè)扶持”政策要求應給予基礎獎5萬元，實際上給予基礎獎2萬元,。1家企業(yè)2022年上半年參加社保員工平均人數(shù)大于2021年12月參保人數(shù)且大于200人,，按照“援企穩(wěn)就業(yè)扶持”政策要求應給予增長獎3萬元，實際上未予發(fā)放,。

　　審計處理意見：區(qū)商務局應按照政策規(guī)則認真核算企業(yè)社保數(shù)據(jù)，確保扶持資金準確發(fā)放到位,。

　　整改情況：區(qū)商務局已重新計算上述3家企業(yè)社保數(shù)據(jù),，及時調(diào)整扶持金額，經(jīng)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金領導小組聯(lián)席會議審議通過并撥付扶持資金,。此問題已整改完畢,。

　　3.部分資金撥付進度較慢

　　羅湖區(qū)“援企穩(wěn)就業(yè)扶持”條款涉及扶持資金合計590.50萬元,，已惠及企業(yè)273家。截至2022年10月31日,，上述資金實際支付了194家,，金額合計424.00萬元，占比71.80%,。

　　審計處理意見：區(qū)商務局應加快資金撥付進度,，推動扶持資金發(fā)揮實效。

　　整改情況：區(qū)商務局已督促各企業(yè)提交請款材料,，截至2022年12月16日已向企業(yè)核發(fā)559.5萬元,，占應扶持金額94.75%。剩余23家企業(yè)未提交請款材料,，其中7家已明確表示放棄,，16家企業(yè)經(jīng)二次安排專人跟進仍無法取得聯(lián)系，已通過官網(wǎng)進行公告,。此問題已整改完畢,。

　　五、網(wǎng)絡安全和信息化建設情況

　?。ㄒ唬┛傮w評價

　　本次審計在分析區(qū)政務服務數(shù)據(jù)管理局掌握的信息化項目總體管理情況的基礎上,，結(jié)合各單位填報資料，檢查了羅湖區(qū)2021—2022年網(wǎng)絡和數(shù)據(jù)安全管理,、新建及驗收的信息化項目建設管理情況,。審計抽查了區(qū)政務服務數(shù)據(jù)管理局、區(qū)住房建設局,、區(qū)國資局,、區(qū)城管和綜合執(zhí)法局、黃貝街道辦,、東曉街道辦,、清水河街道辦等單位13個信息化項目，合同金額合計2381.53萬元,。

　　我區(qū)信息化項目建設和管理總體規(guī)范,，網(wǎng)絡和數(shù)據(jù)安全水平不斷提高。區(qū)政務服務數(shù)據(jù)管理局基本能按照相關要求推進全區(qū)信息化項目統(tǒng)籌規(guī)劃,、建設管理,、監(jiān)督指導等工作，強化網(wǎng)絡安全防護和信息安全管理,；相關部門及單位基本能按照相關管理辦法開展信息化項目建設和管理工作,。

　　（二）主要問題,、處理意見及整改情況

　　1.部分信息化項目建設管理存在不足

　　一是個別信息化項目未約定保修事項,。區(qū)住房建設局的建筑行業(yè)產(chǎn)業(yè)和服務全生命周期信息系統(tǒng)項目合同中未約定保修范圍,、保修期限和保修責任等內(nèi)容。

　　審計指出問題后,，區(qū)住房建設局已和系統(tǒng)開發(fā)單位簽訂補充協(xié)議,，約定相關保修事項。

　　二是個別信息化項目未按合同要求完成驗收,。區(qū)住房建設局的羅湖區(qū)房地產(chǎn)管理一張圖系統(tǒng)合同約定“在2021年3月31日前完成項目開發(fā)及部署調(diào)試上線,，提交系統(tǒng)正式版并經(jīng)甲方驗收”。但截至2022年12月31日,，該系統(tǒng)仍未完成驗收,，超出合同約定期限21個月。

　　三是個別信息化項目未及時完成結(jié)算送審,。區(qū)國資局的羅湖區(qū)集體資產(chǎn)監(jiān)督平臺項目于2022年7月5日完成竣工驗收,。截至2022年12月31日，區(qū)國資局未在規(guī)定的3個月內(nèi)完成工程結(jié)算報告編制并送審,。

　　審計處理意見：區(qū)住房建設局應按照規(guī)定約定合同保修事項,，并嚴格按照合同條款履行，強化合同執(zhí)行,；區(qū)國資局應嚴格執(zhí)行政府投資項目相關制度,，及時完成項目結(jié)算送審。

　　整改情況：此問題仍在規(guī)定的整改期限內(nèi),，正在整改,。

　　2.個別信息化項目存在信息安全風險

　　一是個別系統(tǒng)未按要求在區(qū)數(shù)據(jù)中心進行托管。黃貝街道辦的社區(qū)智能“大喇叭”應急監(jiān)測預警系統(tǒng)數(shù)據(jù)存放在公共云服務——阿里云平臺,，未按要求在區(qū)數(shù)據(jù)中心進行托管,，存在數(shù)據(jù)安全隱患。

　　二是個別信息化項目未完成等級保護定級,。東曉街道辦的文明城市創(chuàng)建考核點動態(tài)管理系統(tǒng)于2022年8月上線使用,，截至2022年12月31日，該系統(tǒng)未完成等級保護定級工作,。

　　審計處理意見：黃貝街道辦按照國家網(wǎng)絡信息安全與保密規(guī)定,，強化系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全管理；東曉街道辦積極落實安全等級保護制度,，完成等級保護定級工作,。

　　整改情況：此問題仍在規(guī)定的整改期限內(nèi)，正在整改,。

　　3.區(qū)信息化項目管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)填報,、更新不及時，使用效能有待提升

　　區(qū)政務服務數(shù)據(jù)管理局建設管理的羅湖區(qū)信息化項目管理系統(tǒng)于2021年4月竣工驗收并上線使用,。審計發(fā)現(xiàn),，該系統(tǒng)所管理的各項目責任單位未按要求及時填報、上傳或備案相關資料,，導致該系統(tǒng)項目全過程管理子模塊中25個信息化項目的數(shù)據(jù)不完整,，備案管理子模塊中96個備案系統(tǒng)的等級保護備案證明、等級保護測評報告等文件缺失,，基礎數(shù)據(jù)不全導致統(tǒng)計分析子模塊數(shù)據(jù)存在缺失,，無法實現(xiàn)統(tǒng)計分析功能等。

　　審計處理意見：各項目責任單位及時在系統(tǒng)中填報建設進展情況,、備案項目過程資料,；區(qū)政務服務數(shù)據(jù)管理局及時做好督促工作，加強信息化項目的全過程管理,、全流程監(jiān)控,，提高區(qū)信息化項目管理系統(tǒng)使用效能。

　　整改情況：此問題仍在規(guī)定的整改期限內(nèi),，正在整改,。

　　六、關于進一步加強績效管理助力羅湖高質(zhì)量發(fā)展的意見

　?。ㄒ唬﹫远ú灰仆苿恿_湖高質(zhì)量發(fā)展

　　各單位要深刻認識羅湖在新時代雙區(qū)建設中的使命和擔當,，堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面深入貫徹落實黨的二十大及習近平總書記對廣東,、深圳系列重要講話和重要指示精神,，堅持穩(wěn)字當頭、穩(wěn)中求進工作總基調(diào),，錨定羅湖發(fā)展的目標定位,，以推動羅湖高質(zhì)量發(fā)展為主題主線，堅定不移走好中國式現(xiàn)代化之路,，為努力打造“三力三區(qū)”,，奮力譜寫社會主義現(xiàn)代化可持續(xù)發(fā)展先鋒城區(qū)新篇章貢獻力量。

　?。ǘ﹫猿謩?chuàng)新引領推進全面深化改革

　　各單位要全面聚焦高質(zhì)量建設“灣區(qū)樞紐,、萬象羅湖”目標，堅持體制改革,、機制創(chuàng)新,、科技賦能，蹄疾步穩(wěn)推進改革創(chuàng)新,，助力市場主體快速提振,，盤活產(chǎn)業(yè)發(fā)展資源，加快國有經(jīng)濟布局優(yōu)化和結(jié)構調(diào)整,。要切實增強主體責任,，樹牢績效理念和全過程管理意識,，不斷提高防范化解重大風險能力，助力加快城市全面數(shù)字化轉(zhuǎn)型,，推動政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化,，以更大魄力提高改革貢獻度。

　?。ㄈ﹫猿纸ü懿⒅爻掷m(xù)增進民生福祉

　　各單位要牢固樹立以人民為中心的發(fā)展思想,，扎實推進民生領域各項問題整改落實，堅持建管并重,，緊跟時代旋律,，緊貼發(fā)展需求，始終突出保障和改善民生,，不斷創(chuàng)新完善基層治理體系,，提高智能化公共服務水平，進一步筑牢城區(qū)安全屏障,，織牢民生保障網(wǎng),。通過著力解決百姓急難愁盼問題，切實把發(fā)展成果不斷轉(zhuǎn)化為生活品質(zhì),，努力將羅湖打造成為有溫度有氣象有格局的現(xiàn)代化城區(qū),。