——2022年4月在龍華區(qū)第二屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議上

區(qū)人大常委會(huì)：

　　受區(qū)政府委托,，現(xiàn)向人大常委會(huì)報(bào)告龍華區(qū)2021年度績效審計(jì)工作情況,，請(qǐng)予審議。

　　一,、基本情況

　　根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)審計(jì)監(jiān)督條例》,，區(qū)審計(jì)局堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十九屆六中全會(huì)關(guān)于“立足新發(fā)展階段,、貫徹新發(fā)展理念,、構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展”的決策部署,，按照區(qū)第二次黨代會(huì)關(guān)于“聚焦民生幸福標(biāo)桿,，構(gòu)筑以共同富裕為目標(biāo)的近悅遠(yuǎn)來新家園”的工作安排和2021年政府工作報(bào)告確定的重點(diǎn)任務(wù)，組織開展了“加強(qiáng)城市綜合治理,，提升城市文明形象”方面的績效審計(jì),，充分發(fā)揮績效審計(jì)的激勵(lì)和導(dǎo)向作用，促進(jìn)我區(qū)市容環(huán)境提升,，增強(qiáng)水務(wù)設(shè)施運(yùn)營管理水平,，在推進(jìn)城市治理體系和治理能力現(xiàn)代化進(jìn)程中努力發(fā)揮審計(jì)作用，為新征程上推動(dòng)“數(shù)字龍華,、都市核心”建設(shè)作出審計(jì)貢獻(xiàn),。

　　本年度績效審計(jì)工作報(bào)告共反映了兩個(gè)方面的問題：一是聚焦市容環(huán)境提升。圍繞2021年區(qū)政府工作報(bào)告關(guān)于“營造干凈整潔規(guī)范有序市容環(huán)境”的工作安排，開展了深圳市龍華區(qū)2018年至2020年清掃保潔等相關(guān)資金管理使用情況績效審計(jì)項(xiàng)目,，從環(huán)衛(wèi)治理入手,，推進(jìn)城市管理治理，持續(xù)推動(dòng)龍華區(qū)城市環(huán)境,、品位,、形象的轉(zhuǎn)變、提升,。二是聚焦水務(wù)設(shè)施運(yùn)營管理,。圍繞2021年區(qū)政府工作報(bào)告關(guān)于“著力精管理優(yōu)環(huán)境，打造人與自然和諧共生美麗龍華”的工作安排,，開展了深圳市龍華區(qū)水務(wù)設(shè)施運(yùn)營管理和維護(hù)情況審計(jì)項(xiàng)目,，從水務(wù)運(yùn)營入手，進(jìn)一步鞏固拓展國家生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)創(chuàng)建成果,。

　　本年度績效審計(jì)工作報(bào)告反映的問題,，區(qū)審計(jì)局已分別出具審計(jì)報(bào)告，依法做出審計(jì)處理,，有關(guān)單位認(rèn)真履行主體責(zé)任,，正在落實(shí)整改或調(diào)查處理中。區(qū)政府將在本次績效審計(jì)工作報(bào)告審議結(jié)束后的四個(gè)月內(nèi),，向區(qū)人大常委會(huì)報(bào)告整改情況,。

　　二、清掃保潔等相關(guān)資金管理使用績效情況

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目情況

　　龍華區(qū)清掃保潔相關(guān)業(yè)務(wù)由龍華區(qū)城市管理和綜合執(zhí)法局（以下簡稱“區(qū)城管局”）及各街道委托環(huán)衛(wèi)企業(yè)開展,，服務(wù)內(nèi)容主要包括轄區(qū)內(nèi)道路、公共場所以及設(shè)施的清掃保潔等,。截至2020年12月31日,，全區(qū)清掃保潔面積共計(jì)3,315.87萬平方米，共劃分為20個(gè)標(biāo)段,，涉及環(huán)衛(wèi)服務(wù)企業(yè)15家,。2018至2020年，區(qū)城管局及各街道支付環(huán)衛(wèi)企業(yè)共計(jì)17.65億元,。

　?。ǘ┛傮w評(píng)價(jià)

　　近年來，區(qū)城管局及各街道克服我區(qū)環(huán)衛(wèi)基礎(chǔ)設(shè)施薄弱,，人口密度大,，城中村多等實(shí)際困難，積極探索相關(guān)舉措,，推動(dòng)市容環(huán)境向好發(fā)展,。一是探索長效化常態(tài)化監(jiān)督機(jī)制。建立環(huán)衛(wèi)全覆蓋巡檢考評(píng)機(jī)制，對(duì)全區(qū)環(huán)衛(wèi)服務(wù)采取制度監(jiān)管和現(xiàn)場考核相結(jié)合,，成立專項(xiàng)環(huán)衛(wèi)巡查隊(duì)伍,，區(qū)城管局、各街道,、社區(qū)工作站分別組建環(huán)衛(wèi)巡查隊(duì)伍,，對(duì)環(huán)衛(wèi)企業(yè)日常工作質(zhì)量開展現(xiàn)場檢查考核。二是運(yùn)用大數(shù)據(jù)等科技手段推進(jìn)城市治理,。2020年3月,，環(huán)衛(wèi)精細(xì)化管理系統(tǒng)正式運(yùn)行，依托地理信息系統(tǒng),、GPS定位及大數(shù)據(jù)分析技術(shù),，實(shí)現(xiàn)了對(duì)環(huán)衛(wèi)作業(yè)動(dòng)態(tài)的實(shí)時(shí)監(jiān)管，推動(dòng)龍華區(qū)環(huán)衛(wèi)監(jiān)管進(jìn)一步邁向數(shù)字化,。     

　?。ㄈ┲饕獑栴}

　　1.清掃保潔道路等級(jí)管理不規(guī)范，機(jī)制不健全,。2018年后全區(qū)實(shí)行新一輪招標(biāo)后確定的道路清掃保潔等級(jí)絕大部分由各責(zé)任單位自行認(rèn)定,，區(qū)城管局未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核并上報(bào)市級(jí)主管部門備案，各責(zé)任單位也未規(guī)范認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及審核審批流程,。道路等級(jí)是道路清掃保潔服務(wù)計(jì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ),，缺乏有效管理機(jī)制，易造成標(biāo)準(zhǔn)不一致,、自由裁量權(quán)大,、認(rèn)定等級(jí)與實(shí)際情況不符，引發(fā)財(cái)政資金浪費(fèi)及廉政風(fēng)險(xiǎn),。

　　2.清掃保潔面積動(dòng)態(tài)跟蹤管理不到位，面積底數(shù)不清,。由于缺乏統(tǒng)籌管理,、信息共享、實(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)等常態(tài)化,、制度化,、規(guī)范化的清掃保潔面積動(dòng)態(tài)跟蹤管理機(jī)制，部分單位清掃保潔面積底數(shù)不清,。一是清掃區(qū)域交叉重疊,，重復(fù)支付服務(wù)費(fèi)用。2018年2月至2019年 12月,，區(qū)城管局與龍華街道的清掃保潔服務(wù)合同均包含了梅龍北站,、清湖學(xué)校站、清龍站三個(gè)天橋的清掃區(qū)域，造成服務(wù)費(fèi)用重復(fù)支付,。二是新增道路未及時(shí)納管,，存在清掃空檔期。民益路,、梅觀路至新區(qū)大道跨線橋段分別于建成后2年半,、7年才納入道路清掃保潔作業(yè)范圍，出現(xiàn)較長空檔期,，影響我區(qū)環(huán)衛(wèi)工作整體質(zhì)量,。

　　3.環(huán)衛(wèi)人員年齡偏大，合同缺乏約束力,。區(qū)城管局,、各街道的19個(gè)標(biāo)段合同中對(duì)環(huán)衛(wèi)人員年齡提出男性55歲、女性45或50歲的上限要求,。截至2021年10月底,，上述標(biāo)段涉及的6185名一線保潔人員中83.10%的人員年齡超合同上限，其中60歲以上人員1958名,，占比達(dá)31.66%,，合同條款約束形同虛設(shè)。造成上述狀況的主要原因既有環(huán)衛(wèi)行業(yè)工作壓力大,、工資收入低,、適齡工人招錄困難等實(shí)際因素，也有相關(guān)單位未根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置合同條款,，合同履行過程監(jiān)管不足等主觀因素,。

　　4.對(duì)環(huán)衛(wèi)人員工資待遇監(jiān)管不到位。區(qū)城管局和4個(gè)街道所屬7個(gè)標(biāo)段的環(huán)衛(wèi)企業(yè)部分月份未按要求及時(shí)在環(huán)衛(wèi)精細(xì)化管理系統(tǒng)上傳環(huán)衛(wèi)人員工資表,；4個(gè)街道所屬5個(gè)標(biāo)段的環(huán)衛(wèi)企業(yè)累計(jì)70個(gè)月次上傳工資表人數(shù)比合同要求人數(shù)少2433人次,。區(qū)城管局和相關(guān)街道未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正上述問題，對(duì)環(huán)衛(wèi)服務(wù)企業(yè)用人監(jiān)督,、保證環(huán)衛(wèi)人員的合理待遇等要求監(jiān)管落實(shí)不到位,，易對(duì)環(huán)衛(wèi)工作質(zhì)量造成不良影響。

　　5.個(gè)別合同結(jié)算審核不嚴(yán),，多支付費(fèi)用,。民治街道在結(jié)算東一村巷道等區(qū)域清掃保潔費(fèi)用時(shí)，因?qū)徍瞬粐?yán),，將大浪街道負(fù)責(zé)清掃的建設(shè)路1.65萬平方米納入結(jié)算范圍,，導(dǎo)致2019年1月至2021年10月期間多付費(fèi)用66萬余元。審計(jì)指出問題后,，民治街道已將上述費(fèi)用全部追回,。

　?。ㄋ模徲?jì)處理

　　1.對(duì)于清掃保潔道路等級(jí)管理不規(guī)范，機(jī)制不健全的問題,，審計(jì)要求,，區(qū)城管局應(yīng)加強(qiáng)統(tǒng)籌盡快建立健全我區(qū)道路清掃保潔等級(jí)管理機(jī)制，梳理完善道路等級(jí)認(rèn)定,、調(diào)整和備案標(biāo)準(zhǔn)及流程,，加強(qiáng)對(duì)道路等級(jí)管理工作的常態(tài)化監(jiān)督；街道等各責(zé)任主體應(yīng)結(jié)合區(qū)層面出臺(tái)的制度機(jī)制,，完善單位內(nèi)部道路等級(jí)認(rèn)定流程和工作規(guī)范,，避免出現(xiàn)無依據(jù)、無流程認(rèn)定等不規(guī)范現(xiàn)象,，堵塞漏洞,、防范風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.對(duì)于清掃保潔面積動(dòng)態(tài)跟蹤管理不到位,，面積底數(shù)不清的問題,，審計(jì)要求，區(qū)城管局和龍華街道應(yīng)及時(shí)清理重疊作業(yè)區(qū)域,，收回重復(fù)支付的服務(wù)費(fèi)用,；區(qū)城管局和民治街道應(yīng)盡快建立實(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)、即時(shí)反饋,、及時(shí)調(diào)整的跟蹤機(jī)制,，動(dòng)態(tài)掌握道路面積及清掃保潔作業(yè)任務(wù)量的變化，避免出現(xiàn)責(zé)任范圍不清,、任務(wù)總量不明等情況,，提高資金使用效益，消除環(huán)衛(wèi)管理盲區(qū),。

　　3.對(duì)于環(huán)衛(wèi)人員年齡偏大,，合同缺乏約束力的問題，審計(jì)要求,，區(qū)城管局和各街道應(yīng)充分考慮環(huán)衛(wèi)工作特征,、實(shí)際因素及工作績效等因素，合理設(shè)置相關(guān)合同條款,，同時(shí)嚴(yán)格監(jiān)督履約情況，對(duì)違反合同的企業(yè)加強(qiáng)責(zé)任追究,，增強(qiáng)合同約束力,。

　　4.對(duì)于對(duì)環(huán)衛(wèi)人員工資待遇監(jiān)管不到位的問題，審計(jì)要求,，區(qū)城管局和各相關(guān)街道應(yīng)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)營和維護(hù)組織專人管理,，建立健全系統(tǒng)數(shù)據(jù)錄入,、分析機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)環(huán)衛(wèi)企業(yè)系統(tǒng)運(yùn)用情況的監(jiān)管和考評(píng),，嚴(yán)格落實(shí)對(duì)環(huán)衛(wèi)人員工資待遇監(jiān)管,，促進(jìn)環(huán)衛(wèi)資金真正落實(shí)到位。

　　5.對(duì)于個(gè)別合同結(jié)算審核不嚴(yán),，多支付費(fèi)用的問題,，審計(jì)要求，民治街道應(yīng)加強(qiáng)合同結(jié)算環(huán)節(jié)管理,，嚴(yán)把支付審核關(guān),，按合同履行情況據(jù)實(shí)結(jié)算，避免財(cái)政資金損失浪費(fèi),。

　　三,、水務(wù)設(shè)施管理和運(yùn)營績效情況

　　（一）項(xiàng)目情況

　　2018年1月至2020年12月,，我區(qū)水務(wù)設(shè)施運(yùn)營管理和維護(hù)資金總支出金額約9.7億元,，涉及河道管理、排水管網(wǎng)管理等6個(gè)預(yù)算項(xiàng)目,，運(yùn)營模式為區(qū)水務(wù)局通過特許經(jīng)營權(quán)委托區(qū)屬國有獨(dú)資企業(yè)龍華排水有限公司（以下簡稱“排水公司”）進(jìn)行水務(wù)設(shè)施日常運(yùn)營管理和維護(hù),，同時(shí)制定各類水務(wù)設(shè)施服務(wù)質(zhì)量考核細(xì)則，定期進(jìn)行監(jiān)管考核,。2018-2020年期間,，排水公司累計(jì)接管排水管網(wǎng)9092.21公里，接管河道98.88公里,、小微水體87條,、水庫15座、污水處理設(shè)施14座,。

　?。ǘ┛傮w評(píng)價(jià)

　　我區(qū)近年來堅(jiān)持貫徹執(zhí)行國家、省,、市關(guān)于水務(wù)工作的方針政策和決策部署,，加大水務(wù)設(shè)施運(yùn)營管理投資力度，多措并舉,，提升水務(wù)工作水平,，增強(qiáng)水務(wù)設(shè)施的系統(tǒng)效能。一是堅(jiān)持流域統(tǒng)籌,、專業(yè)管養(yǎng),，實(shí)現(xiàn)“一體化”運(yùn)營。構(gòu)建轄區(qū)流域“廠-網(wǎng)-河-庫”全要素治理總圖,，委托排水公司對(duì)全區(qū)排水管網(wǎng)及排水設(shè)施,、河道,、小型水庫進(jìn)行專業(yè)化統(tǒng)一管養(yǎng)，實(shí)現(xiàn)小區(qū)排水專業(yè)化管理全覆蓋,。二是堅(jiān)持科技賦能,，提升水務(wù)管理智慧化水平。與區(qū)智慧環(huán)水,、三防,、公安和交警視頻監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)接，構(gòu)建水務(wù)全要素智慧管控總圖,，通過5G+區(qū)塊鏈+無人機(jī)智能巡檢,、水污染模型智能預(yù)測等手段，提升水務(wù)數(shù)字化,、智能化管理水平,。三是堅(jiān)持績效引導(dǎo)，在全市考核中取得佳績,。區(qū)水務(wù)局作為我區(qū)水務(wù)類績效指標(biāo)考核牽頭單位,，嚴(yán)格落實(shí)考核主體責(zé)任，細(xì)化各項(xiàng)考核任務(wù),，“水質(zhì)量管理”和“水污染防治任務(wù)落實(shí)”績效指標(biāo)均為滿分,，在全市水務(wù)管理工作整體取得較好成績。

　?。ㄈ┲饕獑栴}

　　1.未充分發(fā)揮水務(wù)信息系統(tǒng)使用效益,。一是系統(tǒng)平臺(tái)部分功能使用效率不理想。區(qū)水務(wù)局環(huán)水綜合管理平臺(tái)中的“視頻監(jiān)控”模塊無法正常使用,，“應(yīng)急事件”等三個(gè)模塊在2020年4月23日平臺(tái)竣工驗(yàn)收后無數(shù)據(jù)更新,。二是信息處理不及時(shí)，缺乏健全處理機(jī)制,。截至2020年12月底,，區(qū)水務(wù)局“綜合監(jiān)測”模塊有259條告警信息處理時(shí)間超過30天，其中165條超過60天,；排水公司巡檢系統(tǒng)中543個(gè)雨水箅子堵塞,、破損和井蓋破損等工單事項(xiàng)處理時(shí)間超過30天。區(qū)水務(wù)局,、排水公司未建立相關(guān)制度對(duì)系統(tǒng)信息處理時(shí)限等作出要求,，處理時(shí)效缺乏規(guī)范性約束。

　　2.未及時(shí)收繳合作項(xiàng)目賬戶資金結(jié)余,。2013年,，區(qū)水務(wù)局與3家污水處理運(yùn)營企業(yè)簽訂合同并設(shè)立設(shè)備更新改造資金賬戶，合同約定項(xiàng)目完成后賬戶資金余額應(yīng)歸區(qū)水務(wù)局所有,。2017年11月至2020年8月,，3家企業(yè)涉及項(xiàng)目陸續(xù)完結(jié)。但截至2021年9月底,，區(qū)水務(wù)局仍未收繳上述賬戶結(jié)余資金共計(jì)127.97萬元,，其中一個(gè)賬戶資金已被司法凍結(jié)，存在資金流失風(fēng)險(xiǎn),。

　　3.同一公司提供服務(wù)和監(jiān)管,，不相容職能未分離。2020年8月,，排水公司與某服務(wù)公司簽訂合同,，委托其對(duì)河道、水庫等水務(wù)設(shè)施提供白蟻防治服務(wù),。同年12月,，區(qū)水務(wù)局在未對(duì)情況充分了解的情況下，委托該服務(wù)公司對(duì)排水公司運(yùn)營維護(hù)的水務(wù)設(shè)施進(jìn)行監(jiān)管,，監(jiān)管內(nèi)容包含白蟻防治工作,。同一公司既提供白蟻防治服務(wù)又對(duì)該服務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，不相容職能未能分離,。審計(jì)指出問題后,，排水公司于2021年12月與上述服務(wù)公司終止合同。

　　4.部分水庫設(shè)施不完善,，管理維修養(yǎng)護(hù)不到位,。石馬徑等四個(gè)水庫未設(shè)監(jiān)控設(shè)施；賴屋山水庫圍網(wǎng)多處存在銹蝕,、破損的情況,；冷水坑等5個(gè)水庫共設(shè)68個(gè)監(jiān)控探頭，其中大部分已損壞,，維修養(yǎng)護(hù)不到位,。

　　（四）審計(jì)處理

　　1.對(duì)于未充分發(fā)揮水務(wù)信息系統(tǒng)使用效益的問題,，審計(jì)要求,，區(qū)水務(wù)局應(yīng)對(duì)環(huán)水綜合管理平臺(tái)系統(tǒng)存在的問題深入剖析原因，盡快調(diào)整和完善相關(guān)板塊功能,，提升利用效率,；區(qū)水務(wù)局和排水公司應(yīng)健全相關(guān)制度，明確告警,、工單等信息處理時(shí)限,，提高處理效率，更有效地滿足構(gòu)建現(xiàn)代環(huán)水系統(tǒng),，提升環(huán)境精準(zhǔn)治理能力的要求,。

　　2.對(duì)于未及時(shí)收繳合作項(xiàng)目賬戶資金結(jié)余的問題,，審計(jì)要求，區(qū)水務(wù)局應(yīng)加強(qiáng)管理,，盡快收回設(shè)備更新改造資金并及時(shí)上繳財(cái)政,，避免財(cái)政資金流失。

　　3.對(duì)于同一公司提供服務(wù)和監(jiān)管,，不相容職能未分離的問題,，審計(jì)要求，區(qū)水務(wù)局和排水公司應(yīng)加強(qiáng)信息溝通,，對(duì)合作內(nèi)容條款加強(qiáng)可行性研究和審查,，加強(qiáng)對(duì)采購過程的監(jiān)督與管理，避免出現(xiàn)不相容職能未分離,、監(jiān)督失效的情況,。

　　4.對(duì)于部分水庫設(shè)施不完善，管理維修養(yǎng)護(hù)不到位的問題,，審計(jì)要求,，區(qū)水務(wù)局應(yīng)加大水庫設(shè)施的建設(shè)與維護(hù)力度，配齊配好基礎(chǔ)設(shè)備,，同時(shí)加強(qiáng)日常巡邏檢查,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和管養(yǎng)老舊設(shè)施，提升水庫運(yùn)營管養(yǎng)資金效益,。