遺囑公證是公證行業(yè)的主要傳統(tǒng)業(yè)務(wù)之一,。為了向社會充分展示遺囑公證獨特的職能作用和社會價值優(yōu)勢,2014年,中國公證協(xié)會重點做了兩件事:一是建立全國公證遺囑備案查詢平臺,該平臺采用數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化,、集中化的數(shù)據(jù)存儲方式和共享化的查詢使用方式,將各省市遺囑公證信息進(jìn)行統(tǒng)一整合,解決了當(dāng)前公證遺囑查詢效率低下,資源分散,跨區(qū)域協(xié)查困難的問題,使得遺囑公證信息資源的利用更加方便,、快捷、高效,。二是以全國公證遺囑備案查詢平臺數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),組織撰寫了公證遺囑業(yè)務(wù)發(fā)展報告,。報告采集了全國12個省市的樣本數(shù)據(jù)5000余份,調(diào)閱了近24年來的部分公證卷宗,委托第三方統(tǒng)計機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)分類分析,歷時近半年,四易其稿,形成了數(shù)萬字的行業(yè)報告,從地區(qū)、年齡,、性別、婚姻關(guān)系等方面對我國公證遺囑的發(fā)展情況進(jìn)行了綜合分析?，F(xiàn)將報告主要內(nèi)容進(jìn)行發(fā)布,。

　　現(xiàn)實生活中,為爭遺產(chǎn)而家人反目、親屬成仇的事情屢有發(fā)生,。引發(fā)糾紛的重要原因之一,就是由于很多人雖然留有遺囑,但因怕麻煩或其他原因未申辦遺囑公證,。公證遺囑是繼承法規(guī)定的五種遺囑形式之一,且效力優(yōu)先于其他形式的遺囑。若當(dāng)事人采取非公證形式訂立遺囑,很容易因為程序和細(xì)節(jié)上的瑕疵導(dǎo)致無效,最終引發(fā)糾紛,。

　　據(jù)了解,我國立法中關(guān)于公證遺囑的規(guī)定主要在繼承法和公證法中,。其他效力等級的規(guī)范還有《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國繼承法〉若干問題的意見》與司法部的《遺囑公證細(xì)則》。其中,《遺囑公證細(xì)則》是目前唯一以部門規(guī)章形式發(fā)布,、專門針對遺囑公證的較完整的業(yè)務(wù)規(guī)范,。

　　近年來,隨著觀念的轉(zhuǎn)變,已有越來越多的人選擇遺囑公證,全國各公證機(jī)構(gòu)辦理遺囑公證的數(shù)量整體呈逐年增長的趨勢,。中國公證協(xié)會近日發(fā)布的《公證遺囑業(yè)務(wù)發(fā)展報告(2014)》顯示,根據(jù)司法部的有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù),全國各公證機(jī)構(gòu)國內(nèi)遺囑公證辦理數(shù)量從上世紀(jì)九十年代初的每年不到2萬件,已經(jīng)發(fā)展到近幾年的年辦理量9萬件左右的規(guī)模。

　　地區(qū)發(fā)展不平衡

　　經(jīng)濟(jì)水平影響遺囑人性別構(gòu)成

　　從司法部統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)分析來看,遺囑公證各省(區(qū),、市)均有所涉及,但地區(qū)發(fā)展不平衡,。1991年至2013年全國公證機(jī)構(gòu)共辦理國內(nèi)遺囑公證1370327件。受到人口和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等因素影響,各地辦理情況有較大區(qū)別,。廣東,、遼寧、江蘇,、四川,、浙江、上海,、河北,、北京、山東,、黑龍江10省市辦理數(shù)量相對較多,占全國總量的64.60%,。

　　2014年,中國公證協(xié)會在全國遺囑公證檔案中,從北京、浙江,、吉林,、上海、江蘇,、重慶,、云南、山西,、河南,、廣東、甘肅,、福建12個省市抽取了1990年至2014年辦理的5548份遺囑公證作為樣本,從遺囑人特征,、遺囑事項特征、遺囑效力和受益人特征等因素進(jìn)行了分析,。在樣本數(shù)量的選取上,兼顧了經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,、人口分布和遺囑公證業(yè)務(wù)開展的不同情況,以期在有限的數(shù)據(jù)中相對客觀全面地反映遺囑公證實務(wù)的有關(guān)情況。

　　在抽樣的5548件公證中,男女比例基本均等,女性遺囑人略多于男性遺囑人,。在實務(wù)中,立遺囑當(dāng)事人的男女比例也基本相當(dāng),。男女人口的遺囑意識并無明顯差別,相差的比例中更多地體現(xiàn)為在老年人中女性的壽命往往高于男性。

　　地區(qū)間由于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r的不同以及受文化背景和風(fēng)俗習(xí)慣的影響,遺囑人性別特征會存在著不平衡性,。數(shù)據(jù)顯示,屬于我國經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的北京,、上海、江蘇,、浙江,、福建和廣東等7個省市以及西部直轄市重慶,遺囑人性別構(gòu)成女性的比例較高,。而屬于中西部地區(qū)的山西、吉林,、河南,、云南和甘肅5個省份,則男性遺囑人的比例要大一些?？梢?經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異影響著遺囑人性別構(gòu)成比例,。

　　遺囑人多為老年人

　　婚姻關(guān)系對設(shè)立遺囑影響重大

　　報告顯示,樣本中遺囑人立遺囑時的年齡段分布老齡化特征明顯,樣本中遺囑人為60周歲以上人數(shù)為4879人,占比87.94%;50周歲以上人數(shù)為390人,占比7%;40周歲以上人數(shù)為103人,占比1.8%。18歲至60歲的人群中,遺囑人的數(shù)量隨年齡增長而增多,。

　　上述數(shù)據(jù)反映出多年來遺囑公證申請人仍以老年人為主,所占比重相當(dāng)高,。這體現(xiàn)了遺囑的設(shè)立同遺囑人的年齡相關(guān),與因為年齡增大而致親屬關(guān)系、財產(chǎn)內(nèi)容相對穩(wěn)定的現(xiàn)狀也緊密關(guān)聯(lián),。

　　抽樣數(shù)據(jù)還反映,遺囑人中占比最高的人群是小學(xué)文化程度的當(dāng)事人,。這是由于遺囑人以老年人為主,而現(xiàn)階段老年人的接受教育程度因歷史原因普遍不高。

　　報告還披露,婚姻狀況的不同決定了相關(guān)人員家庭組成人員結(jié)構(gòu)(法定繼承人的范圍)的不同,作為以對家庭財產(chǎn)流轉(zhuǎn)安排為內(nèi)容的遺囑自然會與婚姻狀況有所關(guān)聯(lián),。大多數(shù)遺囑人是已婚且僅有一次婚姻,這是因為初婚的人數(shù)遠(yuǎn)大于離婚,、喪偶或多次婚姻的人數(shù)。同時顯見,遺囑人為喪偶,、再婚的比重也較大,這從另外一個方面體現(xiàn)了婚姻關(guān)系對于遺囑人設(shè)立遺囑的重大影響,。

　　房產(chǎn)是主要處分財產(chǎn)

　　留給子女或?qū)O子女占多數(shù)

　　房產(chǎn)一直是公證遺囑處分的主要財產(chǎn)。一方面因為其個體的價值相對于其他資產(chǎn)要高很多,另一方面隨著公有住房的出售,、商品房的交易以及城鎮(zhèn)建設(shè)的大規(guī)模動拆遷,使得私有房產(chǎn)的擁有量在不斷擴(kuò)大,進(jìn)而促使產(chǎn)權(quán)人考慮通過遺囑對房產(chǎn)進(jìn)行安排,。

　　在抽樣的數(shù)據(jù)中,共涉及7500余名遺囑受益人,其中5000余人為遺囑人的子女,其次是600余人的孫子女。將財產(chǎn)留給子女或者孫子女符合財產(chǎn)流轉(zhuǎn)的一般規(guī)律,。這也與目前的遺囑人多為有子女的現(xiàn)實相符合,。

　　從受益人年齡構(gòu)成看出,各個年齡段的人都可以作為受益人,但年齡在41-60歲之間的比例最高,其次為19-40歲的年齡段。一般遺囑人都是把財產(chǎn)或其他財產(chǎn)權(quán)益給予其子女,使得受益人主體的年齡比遺囑人要低20歲以上,。

　　對不同年度性別構(gòu)成數(shù)據(jù)進(jìn)行分析可以看出,遺囑人對受益人所持的“重男輕女”的觀念并沒有很大的改觀,。

　　抽樣數(shù)據(jù)顯示,受益人為1人的情況最為普遍,78.05%的公證遺囑受益人為1人,這主要是因為大部分的遺囑內(nèi)容涉及房產(chǎn),將房產(chǎn)分成多份會對受益人的使用和處分造成困難。當(dāng)然,受益人為4人以上的也有3.15%的比例,最多達(dá)到9人,。

　　近年來子女間因為遺產(chǎn)繼承產(chǎn)生的糾紛屢見不鮮,通過遺囑事先安排將來財產(chǎn)的分配已成為老年人立遺囑的主要原因,。除了預(yù)防子女間糾紛外,遺囑人也將受益人對自己晚年的照顧作為設(shè)立遺囑的重要目的之一,體現(xiàn)了遺囑人對于自己晚年生活的重視,養(yǎng)老目的成為繼預(yù)防糾紛之后立遺囑的第二大原因。

　　優(yōu)先效力凸顯

　　公證遺囑在訴訟中采信度高

　　現(xiàn)行遺囑公證收費標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)1998年國家發(fā)展計劃委員會和司法部《關(guān)于調(diào)整公證服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)的通知》,由各地結(jié)合實際情況制定的,。所以,各地公證遺囑收費不盡相同,各收費標(biāo)準(zhǔn)所包含的服務(wù)內(nèi)容也并不完全一致。由于是十余年前的標(biāo)準(zhǔn),因此收費普遍較低,。報告整理了各省(區(qū),、市)的收費標(biāo)準(zhǔn),大多數(shù)省份遺囑公證的收費在400元/件以下,最高為800元/件;遺囑保管的收費則普遍在每年200元以下。

　　通過中國裁判文書網(wǎng)公開的裁判文書以關(guān)鍵詞“公證遺囑”查詢,共有1388條記錄,其中反映公證遺囑得到采信的有1345條記錄,占96.90%,?？梢?公證遺囑在訴訟中絕大多數(shù)被采信,公證遺囑效力優(yōu)先得到了司法實踐的驗證,。

　　根據(jù)繼承法第二十條第三款和最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國繼承法〉若干問題的意見》第42條的規(guī)定,公證遺囑的效力優(yōu)先于其他遺囑的效力。這個效力的優(yōu)先性,是法定的優(yōu)先性,不僅僅體現(xiàn)在證據(jù)效力上,而且也是程序正當(dāng)性的需求(遺囑的設(shè)立與撤銷應(yīng)持相同程序),同樣更是通過一定的限制對于遺囑自由予以更為有效地保障,。

　　在繼承法未規(guī)定遺產(chǎn)保管制度以及遺囑公開,、檢驗制度的情況下,實踐中已形成以公證和民事訴訟雙線并行檢驗遺囑的操作模式。根據(jù)有無繼承爭議分別進(jìn)入兩條出路:有爭議的去人民法院提起繼承訴訟,沒有爭議的則至公證機(jī)構(gòu)辦理繼承公證,。繼承公證在繼承權(quán)實現(xiàn)方面發(fā)揮著不可替代的重要作用,。

　　遺產(chǎn)核實目前主要涉及不動產(chǎn)登記部門、股權(quán)登記部門和銀行,、證券等金融單位,。實務(wù)中,有的單位只接受公證員憑公證機(jī)構(gòu)介紹信當(dāng)面接洽核實,有的單位要求繼承人和公證員持介紹信共同當(dāng)面接洽查詢核實,有的單位可以直接接洽持公證機(jī)構(gòu)出具的協(xié)助查詢函的繼承人進(jìn)行查詢。針對一段時期以來在查詢核實被繼承人存款方面遇到的一些問題,司法部,、中國銀監(jiān)會于2013年聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于在辦理繼承公證過程中查詢被繼承人名下存款等事宜的通知》,使繼承人的查詢權(quán)和公證機(jī)構(gòu)的核實權(quán)得以充分落實,。

　　如何發(fā)現(xiàn)遺囑、如何認(rèn)定遺囑效力,公證機(jī)構(gòu)的操作一直在調(diào)整完善,。起初只是執(zhí)業(yè)慣例,尚未像遺囑設(shè)立那樣上升到部頒規(guī)章予以專門調(diào)整,。目前,死者是否有公證遺囑可由辦理繼承公證的公證機(jī)構(gòu)通過全國公證遺囑信息查詢平臺查詢,是否有非公證遺囑則需要由繼承人或受遺贈人確認(rèn),并由公證機(jī)構(gòu)向其他法定繼承人或利害關(guān)系人核實、確認(rèn),。

　　挑戰(zhàn)和機(jī)遇并存

　　公證機(jī)構(gòu)對遺囑執(zhí)行作用積極

　　報告稱,公證遺囑既面臨著新形勢的挑戰(zhàn),又面對著新形勢所提供的發(fā)展機(jī)遇,。這種機(jī)遇不僅僅是公證機(jī)構(gòu)作為社會化第三方的地位所帶來的,也是社會發(fā)展過程中日益重視財產(chǎn)傳承所產(chǎn)生的新需求:一是遺囑所涉人員的多樣化,二是遺囑所涉財產(chǎn)關(guān)系的多元化,三是遺囑所處分財產(chǎn)的新型化。

　　公證機(jī)構(gòu)是法律明確允許開展遺囑或遺產(chǎn)等保管活動的法律機(jī)構(gòu),。目前,我國公證機(jī)構(gòu)對于遺囑保管職能行使的現(xiàn)狀大致是:一方面,公證機(jī)構(gòu)實際上在對于公證遺囑的檔案保管中行使了遺囑保管職能,且大部分公證機(jī)構(gòu)并未另行收取遺囑保管的費用;另一方面,除了保管本公證機(jī)構(gòu)辦理的公證遺囑之外,大多數(shù)公證機(jī)構(gòu)在實踐中并未開展遺囑保管這項法定的公證事務(wù),。為此,報告建議,公證機(jī)構(gòu)的遺囑保管事務(wù)需要在定位上、制度上,、運行保障上以及遺產(chǎn)管理完善上解決相應(yīng)問題以進(jìn)一步發(fā)展,。

　　公證機(jī)構(gòu)作為第三方機(jī)構(gòu)具有相當(dāng)?shù)目陀^性、公正性,并具有從事遺囑信托相關(guān)事務(wù)的專業(yè)性,參與遺囑信托能發(fā)揮其特長,這在作為信托遺囑的代書人,、審查人,、證明人、保管人以及登記人等方面優(yōu)勢更為明顯,。在一定的條件下,特別是在公益性遺囑信托方面,公證也可以作為信托遺囑的執(zhí)行人,、受托人以及監(jiān)察人。

　　遺囑一般而言只要遺囑人死亡就發(fā)生法律效力,但是作為一項單方性的私行為,當(dāng)事人的遺愿能否得以實現(xiàn)還有賴于遺囑執(zhí)行制度是否能夠有效保障,。在域外的繼承制度中,遺囑執(zhí)行前普遍存在先行的準(zhǔn)備程序,通常包括遺囑的提示,、檢認(rèn)(也稱檢證、檢視等)或開啟(也稱開視,、啟封,、公開等)。公證機(jī)構(gòu)在遺囑執(zhí)行準(zhǔn)備程序中的參與具有必要性與可行性。

　　報告指出,因為我國法律制度中的遺囑形式多達(dá)五種,除了公證遺囑外,其他四種遺囑形式均沒有類似公證機(jī)構(gòu)這類中立性證明機(jī)構(gòu)的介入,。在我國誠信制度尚不健全且對作偽證的懲處力度相當(dāng)薄弱的情況下,想要執(zhí)行遺囑可能會受到多方的質(zhì)疑,。所以,遺囑執(zhí)行的準(zhǔn)備程序引入也就很有必要,既可以通過程序儀式體現(xiàn)出遺囑執(zhí)行的莊嚴(yán)慎重,又可令所有利益相關(guān)方產(chǎn)生對法律的敬畏感。在法國,、意大利,、俄羅斯等國均將公證機(jī)構(gòu)設(shè)為了提示或開啟遺囑的法定機(jī)構(gòu)。從實踐角度來看,我國的公證機(jī)構(gòu)與人民法院實際上已經(jīng)承載了遺囑的提示以及檢認(rèn)的職責(zé),。故公證機(jī)構(gòu)參與遺囑執(zhí)行的準(zhǔn)備程序也相對更具有可行性,。

　　公證遺囑的平均價格就目前物價而言其實并不高,相對于動輒按每件收取數(shù)千元人民幣或者按照標(biāo)的收取數(shù)萬余元人民幣的其他法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的見證費用而言,公證遺囑的定價本身就已彰顯公益性。在每年的特定公益服務(wù)月,諸如北京,、天津,、上海等地的公證機(jī)構(gòu)均免費為高齡老人辦理遺囑公證。2014年這種公益活動已在全國范圍內(nèi)鋪開,。

　　報告認(rèn)為,公證機(jī)構(gòu)要想實施好公益性公證遺囑服務(wù)工作,還有很多工作需要考慮:應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶嶋H情形開展敬老愛老的活動;獲得當(dāng)?shù)卣?、老齡工作主管部門及有關(guān)部門的支持;允許提供差別化的遺囑公證服務(wù),并酌情調(diào)整相應(yīng)費用。

　　中國公證協(xié)會按照司法部《公證綜合管理信息統(tǒng)計技術(shù)規(guī)范》的要求,已完成全國公證遺囑備案查詢平臺的一期建設(shè)并投入試運行,。該平臺采集了31個省(區(qū),、市)的歷史數(shù)據(jù),已導(dǎo)入全國公證機(jī)構(gòu)自1980年以來辦理的公證遺囑相關(guān)信息數(shù)據(jù)109萬條。到目前為止,這是我國全國范圍內(nèi)最大的遺囑信息庫,也是已知世界上最大的公證遺囑信息庫,。報告建議,全國公證遺囑備案查詢平臺下一步發(fā)展:其一是要加強(qiáng)與人民法院,、不動產(chǎn)登記、稅務(wù),、金融,、工商等行業(yè)或部門的聯(lián)系,在保護(hù)個人隱私的情況下實現(xiàn)有限度的信息共享;其二是要增加或者吸納非公證的其他形式遺囑內(nèi)容的保管信息;其三是要充分增強(qiáng)公證遺囑備案查詢平臺的效力。

　　加強(qiáng)隊伍建設(shè)

　　提高公信力有賴于整體執(zhí)業(yè)環(huán)境

　　公證行業(yè)在婚姻家庭繼承領(lǐng)域一直處于業(yè)務(wù)的第一線,可以說要成為一名合格的公證員,首先必須是一個婚姻繼承家庭方面的專家,。遺囑公證的訂立,不是公證活動的結(jié)束,而是公證活動的開始,。公證行業(yè)需要努力打造一大批優(yōu)秀的家事(家庭)公證員。

　　公證隊伍自2002年納入國家司法考試體系之后,素質(zhì)已經(jīng)大幅提高,。但由于公證隊伍整體數(shù)量與其他法律專業(yè)人員比較還是相對較少,而且公證人員基本都下沉在基層以致日常業(yè)務(wù)壓力較重,故實際能夠從事理論研究的公證從業(yè)人員并不多,。

　　為此,報告建議,一方面需要提高公證從業(yè)人員的前沿理論研究熱情,另一方面還需要邀請有關(guān)專家介入該領(lǐng)域的研究。而就研究的內(nèi)容而言,行業(yè)不僅僅需要研究公證遺囑(包括繼承公證)本身,也需要研究公證能為遺囑以及繼承再做些什么工作,。

　　報告指出,公證遺囑制度的規(guī)范方面有許多問題值得完善,。比如,由于目前的制度未能清晰界分公證遺囑的內(nèi)涵與外延,導(dǎo)致了實踐中的風(fēng)險難以控制。又如,當(dāng)前的制度對于公證遺囑的必備要件與補(bǔ)強(qiáng)規(guī)范沒有進(jìn)行仔細(xì)區(qū)分,。另外,套路化的模板格式針對個案而言缺乏個性,。

　　報告還提出,遺囑即使經(jīng)過公證也只是公民個人的單方意思表示,在其亡故后要實現(xiàn)其意思表示還需要依靠公證遺囑執(zhí)行的有關(guān)措施,還需要各部門協(xié)助提供必要的證明材料。在保障個人隱私的前提下,公證遺囑備案查詢平臺的資源共享同樣十分重要,。對于涉及信托遺囑的公證遺囑,所需要推進(jìn)的配套措施則更多,。

　　報告認(rèn)為,公證行業(yè)要發(fā)展遺囑公證業(yè)務(wù),首先要對于涉及遺囑、繼承領(lǐng)域的法律要予以準(zhǔn)確地解讀和大力宣傳;其次,要依法依規(guī)大力辦理遺囑公證,增加遺囑公證的數(shù)量;再次,要加強(qiáng)公證遺囑庫的建設(shè),推進(jìn)遺囑保管法律事務(wù),建立包括公證遺囑信息在內(nèi)多種遺囑形式遺囑信息的備案、查詢平臺;此外,要加強(qiáng)對于包括公證遺囑在內(nèi)的遺囑繼承理論的深入研究,特別是在遺囑的形式,、遺囑的效力等內(nèi)容上,需要更為有說服力的理論成果;最后,要重視對于新內(nèi)容、新類型遺囑內(nèi)容和配套措施的研究,特別是在遺囑的執(zhí)行,、信托遺囑,、公益性遺囑、遺囑的檢認(rèn),、涉外遺囑繼承關(guān)系法律適用等領(lǐng)域,值得進(jìn)行深入研究和不斷推進(jìn),。