第一章  總則

　　第一條 為順利實施中小企業(yè)上市培育工程,，調(diào)動光明新區(qū)中小企業(yè)改制上市的積極性，根據(jù)《光明新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展專項資金管理辦法》（以下簡稱《專項資金管理辦法》）有關規(guī)定,，結合工作實際,，制定本實施細則。

　　第二條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門為新區(qū)中小企業(yè)上市培育資助的主管部門,，負責受理企業(yè)項目申報,，組織項目調(diào)研和評審，配合做好績效考評工作,；新區(qū)審計部門,、財政部門為專項資金的監(jiān)管部門，按《專項資金管理辦法》的相關規(guī)定履行專項資金監(jiān)督管理和績效考評職責,。

　　第三條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門根據(jù)《專項資金管理辦法》和《光明新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展資金扶持項目評審暫行辦法》對申報項目進行審核,。

　　第四條 對中小企業(yè)上市培育給予資助,，實行總額控制,、自愿申報、政府決策,、社會公示的原則,。

　　第五條 對中小企業(yè)上市培育資助分為兩類，一類是對中小企業(yè)成功在境內(nèi)外上市地證券監(jiān)管部門或證券交易所批準發(fā)行股票并已上市予以補助,；另一類是對中小企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（新三板）掛牌的予以補助,。

　　第六條 申請中小企業(yè)在境內(nèi)外上市資助的申請單位應具備以下條件：

　?。ㄒ唬┰谛聟^(qū)依法注冊，具有獨立法人資格的企業(yè),；

　?。ǘ┯薪∪慕?jīng)營管理和財務管理制度；

　?。ㄈ┙鼉赡杲?jīng)營規(guī)范,，且無重大違法違紀行為及發(fā)生較大安全生產(chǎn)事故；

　?。ㄋ模┮勋@得境內(nèi)外上市地證券監(jiān)管部門或證券交易所批準發(fā)行股票并已上市,，且股本達到3000萬元的。

　　第七條 申請全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)應具備以下條件：

　?。ㄒ唬┰谛聟^(qū)依法注冊,，具有獨立法人資格的企業(yè)；

　?。ǘ┯薪∪慕?jīng)營管理和財務管理制度,；

　　（三）近兩年經(jīng)營規(guī)范,，且無重大違法違紀行為及發(fā)生較大安全生產(chǎn)事故,；

　　（四）成功在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌,。

　　第八條 對中小企業(yè)上市培育資助采取報銷制,，即：企業(yè)根據(jù)上市支出情況，向新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門提出申請,；通過相關審批程序后,，資助款一次性無償撥付給申請單位；企業(yè)須在上市（或掛牌）完成一年以內(nèi)提出資助申請,?！?/p>

　　第二章  資助內(nèi)容與標準

　　第九條 對中小企業(yè)上市培育的資助內(nèi)容是企業(yè)為改制上市發(fā)生的輔導、保薦,、審計,、法律、資產(chǎn)評估和變更工商登記等費用,。

　　第十條 （一）對中小企業(yè)上市培育資助的標準為：

　　對在深圳證券交易所（包括創(chuàng)業(yè)板）或其他境內(nèi)外證券交易所上市的企業(yè),，每家一次性資助不超過200萬元（深圳證券交易所）或150萬元（其他境內(nèi)外證券交易所）。

　?。ǘυ谌珖行∑髽I(yè)股份轉讓系統(tǒng)（新三板）掛牌的企業(yè)每家一次性資助不超過100萬元,。

　　第三章  申請與受理

　　第十一條 申請單位向新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門提出項目資助申請，按要求據(jù)實提供相應的申請資料,。需退回的資料原件須經(jīng)新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門驗明原件,，留存復印件,。

　　第十二條 申請中小企業(yè)在境內(nèi)外上市資助的，須填寫《光明新區(qū)中小企業(yè)上市培育資助申請表》,，并提交以下資料：

　?。ㄒ唬┢笫聵I(yè)單位基本情況登記表及企事業(yè)單位簡介；

　?。ǘI業(yè)執(zhí)照（三證合一新版營業(yè)執(zhí)照,，未換領新版營業(yè)執(zhí)照的，提交舊版營業(yè)執(zhí)照,、組織機構代碼證,、稅務登記證）；

　?。ㄈ┢髽I(yè)上一年度的年度審計報告,、最近一個月的會計報表及專項審計報告；

　?。ㄋ模┯啥悇詹块T提供的企業(yè)上一年度的納稅證明,；

　　（五）企業(yè)領取市政府上市培育資助資金的憑證,，相關費用發(fā)生憑證,，企業(yè)改制、培育及上市證明,；

　?。└闹坪蟮墓煞葜破髽I(yè)營業(yè)執(zhí)照；

　?。ㄆ撸┢髽I(yè)辦理工商登記變更的有關手續(xù)憑證,；

　　（八）企業(yè)委托中介機構進行改制輔導及相關服務的協(xié)議,；

　?。ň牛┢髽I(yè)改制輔導實際支出的原始憑證；

　?。ㄊ┢髽I(yè)實際支出上市輔導,、保薦、審計,、法律等服務必要費用的原始憑證,；

　　（十一）企業(yè)委托中介機構進行上市輔導,、保薦及提供相關服務的協(xié)議,；

　?。ㄊ┳C券監(jiān)督機構證明企業(yè)輔導驗收合格的有關憑證,；

　?。ㄊ┢髽I(yè)信用信息資料（深圳市公共信用中心打印）,；

　?。ㄊ模┬聟^(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門要求提交的其他資料。

　　第十三條 申請全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（新三板）掛牌資助的企業(yè)須提供以下材料：

　?。ㄒ唬┢笫聵I(yè)單位基本情況登記表及企事業(yè)單位簡介,；

　　（二）營業(yè)執(zhí)照（三證合一新版營業(yè)執(zhí)照,，未換領新版營業(yè)執(zhí)照的,，提交舊版營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證,、稅務登記證）,；

　　（三）企業(yè)上一年度的年度審計報告及最近一個月的會計報表或?qū)ｍ棇徲媹蟾妫?/p>

　?。ㄋ模┯啥悇詹块T提供的企業(yè)上一年度的納稅證明,；

　　（五）企業(yè)信用信息資料（深圳信用網(wǎng)）,；

　?。┢髽I(yè)委托中介機構進行改制輔導及相關服務的協(xié)議；

　?。ㄆ撸┢髽I(yè)改制輔導實際支出的原始憑證,；

　　（八）企業(yè)實際支出上市輔導,、保薦,、審計、法律等服務必要費用的原始憑證,；

　?。ň牛┢髽I(yè)委托中介機構進行上市輔導、保薦及提供相關服務的協(xié)議,；

　?。ㄊ┤珖行∑髽I(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司出具的掛牌通知書或相關批準文件；

　?。ㄊ唬┢髽I(yè)信用信息資料（深圳市公共信用中心打?。?/p>

　?。ㄊ┬聟^(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門要求提交的其他資料,。

　　第十四條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門受理申請單位的申請材料時，應進行形式審查。形式審查合格的,，發(fā)給受理回執(zhí),。形式審查不合格的，應向申請單位做出說明,，告知申請材料需補充事項,，并將申請材料退回申請單位。

　　第四章  審核與批準

　　第十五條 對申請資料形式審查合格的項目,，由新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門對項目資助申請進行初審,，重點審核申請資料的真實性。

　　第十六條 有下列情形之一的,，不給予資助：

　?。ㄒ唬┰谙硎芨骷壵斦Y助中有嚴重違約行為的；

　?。ǘ┪窗匆?guī)定向市場監(jiān)督管理部門提交年度報告或者向稅務部門提交稅務申報的,；

　　（三）因涉嫌違法行為正在被其他有關行政部門調(diào)查或者被行政處罰后未滿兩年的,；

　?。ㄋ模┱谶M行有可能影響該企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的重大訴訟或者仲裁的；

　?。ㄎ澹┲饕敭a(chǎn)因債務糾紛已被人民法院采取保全措施的,；

　　（六）正在被人民法院強制執(zhí)行重大債務裁決的,。

　　第十七條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門根據(jù)以上審核,、評審和考察結果，提出資助名單和資助額度的初步方案,，單筆資助金額在20萬元以內(nèi)（含本數(shù)）的,，報新區(qū)財政部門審核后撥付；單筆資助金額在20-100萬元（含本數(shù)）的,，報新區(qū)業(yè)務分管領導審批后送新區(qū)財政部門撥付,；單筆資助金額在100萬元以上的，報新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展專項資金管理聯(lián)席會議審批后送新區(qū)財政部門撥付,。

　　第十八條 擬資助項目由新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門進行公示,，公示期不得少于5個工作日。

　　第十九條 公示期間,，任何單位或個人對資助項目有異議的,，可向新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門提出。新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門應立即著手調(diào)查,，并出具調(diào)查結論報告,。公示期滿,，無異議或者異議不成立的，新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門出具撥款通知書,；異議經(jīng)調(diào)查屬實的,，由新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門對資助項目重新進行審核。

　　第五章  管理與監(jiān)督

　　第二十條 申請單位須保證所報資料的真實性,，弄虛作假者,，永久取消其申請資格,，追繳已撥付資金,，公布、通報其行為,，并依法追究法律責任,。

　　第二十一條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門依照政府采購相關法律法規(guī)規(guī)定選取注冊會計師或?qū)I(yè)機構，委托其承擔相關財務審核工作,。

　　第二十二條 注冊會計師或?qū)I(yè)機構須堅守職業(yè)道德,，保證財務審核的真實性和公正性。弄虛作假者,，永久取消其參與新區(qū)相關審核的資格,，公布、通報其行為,，并依法追究法律責任,。

　　第二十三條 新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展專項資金管理工作人員違反本實施細則，未認真履行職責,，在管理和監(jiān)督工作中濫用職權,、玩忽職守、徇私舞弊的,，由新區(qū)財政,、監(jiān)察等部門按照《財政違法行為處罰處分條例》、《行政機關公務員處分條例》的規(guī)定對責任人進行處罰,、處分,；構成犯罪的，依法移交司法機關處理,。

　　第六章  附則

　　第二十四條 本細則由新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門負責解釋,。

　　第二十五條 本細則自發(fā)布之日起實施，有效期5年,?！渡钲谑泄饷餍聟^(qū)管理委員會關于印發(fā)<深圳市光明新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展專項資金管理辦法及配套實施細則>的通知》（深光規(guī)〔2015〕7號）同時廢止。